擅自冻结新股中签资金 券商不走运就“好心办坏事”

近日，投服中心发布的一份典型案例显示，投资者程某中签某新股，考虑到该新股发行市盈率较高，存在破发风险，程某思虑再三，决定放弃缴款。但程某发现某证券公司的系统预冻结了其账户内的中签资金，且该券商明确表示无法解冻，中签后必须履行缴款义务。结果该新股上市后破发，造成程某亏损。实际上，今年以来，新股破发频现，由此引申出一个无法回避的问题——当中签资金被冻结之后，投资者弃购不成谁应担责？投服中心表示，此纠纷争议焦点在于某证券公司的预冻结操作不能取消是否合理。虽然一般情况下，投资者应依据中签结果履行缴款义务，但券商未经事先约定或取得投资者同意而擅自冻结投资者账户中签资金，显然损害了投资者的知情权和选择权。

为散户利益 SEC要大改美股交易规则？部分券商、交易商公开抗议

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在美东时间周三，美国证券交易委员会(SEC)在会上提出了多项提案，试图推行2005来最全面的股票交易改革，主要目标是改善散户投资者能够获得的交易价格。具体而言，根据提案中的新规则，新的拍卖系统将迫使券商向更广泛的交易商提供散户订单(低于20万美元交易规模)。此外，所谓的最佳执行价，将要求券商准确记录不同交易商的价格——精确到1美分，从而确保散户投资者能获得最佳的交易价格。据SEC的研究估计，目前使用的订单流支付模式下，由于这种模式导致的“竞争不足”，让散户投资者每年付出了高达15亿美元的额外亏损——即每100美元的交易额外亏损1.08美分。为此，SEC此次提案的核心在于通过引入更多市场竞争。不过，这些提案很可能会激起一场角力。券商和交易商已然表示，几乎没有证据表明现行制度会伤害投资者。包括罗宾汉在内的一些券商甚至表示，如果改革太过头，可能会起诉SEC。

这家券商IPO批文到手！力争5年内冲进行业前30%

12月15日晚，证监会公告了信达证券IPO的批文。证监会核准信达证券公开发行不超过3.24亿股新股。信达证券本次发行股票应严格按照报送证监会的招股说明书和发行承销方案实施。本批复自核准发行之日起12个月内有效。信达证券表示，此次所募资金将全部用于补充资本金、增加营运资金、发展主营业务，具体包括经纪、资本中介、自营、资管、投行、信息技术等业务。据统计，今年以来，一共有3家券商的IPO申请获得了证监会发审会的通过。其中包括东莞证券、信达证券、首创证券。

浙商资管副总经理离任，券业老兵楼小平拟任浙商资本董事长

据了解到，浙商资管副总经理楼小平因个人原因离任。楼小平即将前往浙商资本担任董事长。公开资料显示，楼小平是名副其实的证券业“老兵”，从营业部一线到负责券商资管业务，在证券行业已打拼了28年。不同于浙商资管，浙商资本是浙商证券的私募子公司，专注于一级市场投资业务，曾经投资的项目成功上市并登陆科创板，同时获浙商投资跟投。

湖北迎来第三家本土券商 九州证券股权转让获证监会批准

12月15日，九鼎集团发布公告称，九州证券收到证监会批复，证监会核准武汉开投、武汉光谷金融控股集团有限公司、武汉三恒投资控股集团有限公司、武汉中天昱诚商业管理有限公司成为九州证券主要股东，核准武汉金控集团成为九州证券实际控制人，九州证券将按照批复中的要求依法办理股权的变更手续。早在今年4月份九鼎集团出售九州证券股权计划就开始启动，交易完成后，九鼎集团仍将持有九州证券约5.57亿股股份，占其总股本的16.52%。

华金证券迎来新任研究所所长 孙远峰正式加盟

12月15日，据获悉，前华西证券研究所副所长、电子首席孙远峰正式加盟华金证券，拟任总裁助理兼研究所所长。据了解，孙远峰已于当日办理正式入职手续。近年来，华金证券一直在积极谋求转型发展之路，开展了一轮大刀阔斧的改革和外部人才的引入。华金证券研究业务近几年发展迅速，2016年以来研究所签约公募基金客户家数稳步增长。随着券商基金分仓股票持续增加，券商佣金收入也水涨船高，不少中小券商研究所收入大增，挖人动力也大幅增加。

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