类“五洋债”处置案例来袭？多家券商被诉

近日，知名私募映雪投资接连起诉两家券商，因其在“19华晨05”承销保荐中未能履行勤勉尽责义务，制作、出具的债券信息披露文件有虚假记载、误导性陈述，并遭受巨大损失。10月11日，申万宏源发布公告，称子公司申万宏源证券有限公司合并范围内子公司申万宏源证券承销保荐有限责任公司涉及诉讼事项。10月17日，“19华晨05”的另一家承销商国新证券也公告有关映雪投资的诉讼进展，案由为证券虚假陈述责任纠纷案。接连两家券商涉诉，使大众视线再次聚焦华晨汽车集团。结合证监会此前对华晨汽车集团违法事实的披露，市场人士认为该案件的后续处理很可能类似于“五洋债”。在“五洋债”判决结果中，法院认为，债券承销商德邦证券和出具审计报告的大信会计，都未勤勉尽职，存在重大过错，应对五洋建设应负债务承担连带赔偿责任。

(资料图片仅供参考)

看好后市估值回升 券商可转债 底气十足“不下修”

10月17日晚间，因可转债触发转股价格下修条款，国泰君安发布公告称，公司董事会决定本次不行使下修“国君转债”转股价格的权利。实际上，8月以来，已有财通证券、华安证券、长江证券等多家券商相继宣布不向下修正可转债转股价，其中华安证券在9月、10月两度公告不向下修正“华安转债”转股价格。为何多家券商坚持不下修转股价？经发现，多家券商在公告中表示，当前股价未能体现“公司发展的内在价值”。从融资角度看，上市公司发行可转债的最终目标是完成债转股，但在可转债转股价值较低的情况下，这一目标很难实现。

中金财富的“特殊员工”入职了 数字人Jinn正式上岗

随着Z世代崛起、元宇宙东风正盛，“虚拟数字人”日渐成为券商基金打造智能化交互体验的“新宠”。近日，在中金财富1018品牌发布会上，“数字员工”Jinn作为特别嘉宾首次亮相，成为证券行业元宇宙+数字化财富管理的又一试水。从形象上看，Jinn是一名Z世代的数字人；在功能方面，除了数字投顾、专业主播等职责外，Jinn也从形象、言行以及价值观向外界传达“JINN在咫尺”。近年来，证券基金行业在智能化服务的探索从未停止。除了中金财富的Jinn，券商基金下场智能化“造人”似乎正成行业拥抱数字化的新风潮，比如广发证券的小田、国泰君安的小安等。

积极备战科创板做市 券商各施其能锚定“价值发现”

截至2022年10月18日，科创板市场已有478家上市公司，市值近6万亿元，已成为我国资本市场的重要组成部分和服务实体经济、解决科创企业融资需求的重要板块。今年以来，科创板日均成交额约为468亿元，与成熟企业较多的主板市场的日均万亿级别成交存在差距。在缺乏做市商的市场，投资者的“羊群效应”可能会造成股价的过度反应。做市商业务机制的引入，让做市商既作为市场重要参与者积极提供流动性，进一步活跃交易，又作为具备专业能力的价值发现者，积极纠偏非理性交易并向合理价值引导。

券商OA系统竟遭攻击 问题出在哪？

近期，深圳监管局最新一期监管通讯让行业多项违规行为浮出水面。其中包括投行业务未勤勉尽责、内控不完善、为客户违规炒股“打掩护”等问题，以及OA系统安全、从业人员管理等风险，深圳证监局均予以通报警示。深圳证监局称，近期，辖区某证券公司因网络安全风险管理存在漏洞，导致公司OA系统遭受注入攻击影响公司移动端OA办公的事件引发重视。经核查，发现该公司修复机制、安全监控、防护策略、人员流动等多个问题，包括渗透测试及漏洞修复机制不完备，网络安全监控方式和响应机制有待改进，安全防护策略有待加强。

万众瞩目！2022中国证券业君鼎奖评委阵容曝光，规格和人数创纪录

近期，2022中国证券业君鼎奖评选活动进入“专家评审”环节。本届评委阵容豪华，包括中信证券总经理杨明辉、国泰君安董事长贺青、海通证券董事长周杰、广发证券董事长兼总经理林传辉等大佬，不仅评委规格创纪录，评委人数也创下历史新高，共达26人。此次评委阵容是中国证券业君鼎奖评选历史上人数最多、规格最高的评委团。目前，“2022中国证券业君鼎奖”进入专家评委打分环节，该环节从10月17日开始，至10月28日止。

官宣！知名分析师跳槽

11月17日晚间，浙商证券研究所官微公布了原海通证券有色首席施毅加盟的消息。中证协信息显示，施毅于2012年7月在海通证券取得证券投资咨询执业资格，在今年9月30日办理离职登记手续。10月12日，施毅在浙商证券重新完成执业登记。施毅拥有十余年金属及汽车行业投研经验，曾荣获2015年新财富第一名、2021年新财富第二名等极具行业影响力的奖项。上月市场传言称海通证券研究所核心团队集体离职，彼时海通证券方面曾回应称，网传消息不属实，目前确有一位研究员提了离职申请，在走正常离职流程。

明日上市！又有杠杆ETF来港了

10月19日，香港市场首只跟踪A股证券公司指数的杠杆类产品——南方东英中证证券公司指数每日杠杆 (2x)产品将在港交所上市。据了解，此次上市的是南方东英中证证券公司指数每日杠杆（2x） 产品，该于10月12日获批，并将于10月19日上市。该产品与与传统的交易所买卖基金（ETF）不同，其追求的是“相对于指数且只限于每日的杠杆投资业绩”，产品的目标投资者只限于成熟掌握投资及以买卖为主。

往期回顾

用益-券商资管要闻：券商“拆不休”！这次他们瞄准了“VR爆款”

用益-券商资管要闻：重大信息！证监会利好！

用益-券商资管要闻：批了！年内第三家券商，拿到基金重要资格

用益-券商资管要闻：外资新动向！欧洲资管巨头大举增持"宁王"

用益-券商资管要闻：历时8年！这家千亿券商，拿下基金巨头控股权！

用益-券商资管要闻：万亿资管机构发声，五年内，美元牛市或将结束！

责任编辑：llxy