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2023年2月7日，北交所官网公布了1月份的“关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示”。东吴证券（601555.SH）、东北证券（000686.SZ）、申万宏源（000166.SZ）、国信证券（002736.SZ）等4家上市券商以及东亚前海、东莞证券两家券商“榜上有名”。

其中，东吴证券和东北证券作为保荐代表人，均因信息披露违规被北交所采取“口头警示”的监管措施；而申万宏源证券同样因为信披违规被“约见谈话”；东亚前海和东莞证券两家未上市券商作为主承销商，分别因为承销违规和交易违规被北交所采取“要求提交书面承诺”的监管措施；此外国信证券因为承销违规被“口头警示”。

笔者注意到，自北交所开市以来，已有多家券商因为违规被采取监管措施，信披违规在券商的违规类型中占有相当大的比重。此前，太平洋证券（601099.SH）、国融证券、中金公司（601995.SH）以及东北证券（000686.SZ）作为保荐代表人都因为信息披露违规被北交所“口头警示”，至此，东北证券已被北交所口头警示两次。

值得注意的是，东北证券还因在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，于2023年2月6日被中国证监会立案调查。

2023年1月31日，北交所、全国股转公司发布了2022年度证券公司执业质量评价结果。2022年度，102家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档。其中，一档为申万宏源等20家证券公司，二档为华泰证券等41家证券公司，三档为五矿证券等20家证券公司，四档为大和证券等21家证券公司。

北交所指出，评价结果较为全面客观地反映了证券公司在北交所、新三板市场的整体执业质量。下一阶段，北交所、全国股转公司将在总结经验的基础上，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司不断增强规范执业意识、持续推动证券公司提高创新型中小企业的专业服务能力。