近些年，券商普遍重视数字化转型，持续加大在金融科技领域的高水平投入。2017 年至今，行业证券公司在信息技术领域累计投入近1200亿元。

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昨日（11月22日），中国证券业协会发布了《证券公司数字化转型实践报告及案例汇编（2022）》（以下简称《数字化转型报告》）。

银柿财经了解到，《数字化转型报告》总结了证券公司在数字化转型方面的成果与经验，主要包括八大方面。

一是加强数字化转型顶层设计。71%的证券公司制定了数字化转型战略，形成了各具特色的数字化组织架构。

二是加大信息技术投入。

三是驱动科技赋能业务发展。证券公司积极推进科技赋能从经纪业务向财富管理业务、大投行业务、资管业务、合规风控业务等深化，加速业务转型升级。

四是推进基础设施建设。证券公司积极优化数据中心建设布局，构建混合云基础设施，建立一体化大运维体系，筑牢数字化底座。

五是完善数据治理体系。证券公司积极搭建数据治理组织架构，建立健全数据治理制度，推进基础平台工具建设，释放数据资源价值。

六是加强数据和网络安全建设。证券公司建立相关组织架构、防护策略，构建安全可控体系，提升信息安全防护能力。

七是积极参与技术创新。130余家证券公司参与行业区块链建设应用，投行底稿数据上链2万5千余项，部分证券公司正在参与行业风险数据共享平台建设，促进构建行业生态。

八是助力乡村振兴与特殊人群服务。证券公司发挥科技优势，以多样化的农村金融服务助力乡村振兴，并积极推进适老化改造、无障碍服务工作，展现行业担当。

“推动数字化转型既是助力证券行业高质量发展的内在引擎，也是更好服务实体经济和满足人民群众需求的重要举措。行业机构积极推进数字化转型，开展了大量卓有成效的工作，取得了丰硕的实践成效。”协会表示。

银柿财经注意到，在信息技术投入方面，该报告做了详细分析。

从整体来看，2021年证券公司IT人员总数为30952人，同比增长19.7%，信息技术投入总金额为338.20 亿元，占2020年度营业收入的7.7%，同比增长28.7%。

其中，2021年证券公司总部IT员工为14862人，同比增长21.38%，常驻外包IT人员为11404 人，同比增长35.39%。2021年分支机构IT 员工为 4686 人，同比减少9.71%。2021年，正式员工为19548人，占比为 63.16%，占比连续三年减少，外包人员为 11404 人，占比为35.39%，占比连续三年增长，显示证券公司对外部科技人才的巨大需求。2019一2021 年证券行业外包员工与正式员工的比例分别为 0.40、0.48、0.58，呈较快上升趋势，显示对外部技术人力资源的依赖有所提升。

报告中显示，2021年，行业证券公司信息技术投入的中位数是1.43 亿元，最高为 23.38 亿元，最低为 0.17 亿元，头部券商投入集中度越来越高，前15 家证券公司的投入占全行业投入55.89%，头部证券公司的投入和金融科技实力领先明显。

在2021年有盈利的94 证券公司中，数字化转型投入金额占净利润比例中位数是21.28%，最高为 8773.58%，最低为 6.88%。信息技术投入排名前 20的证券公司中，数字化转型投入金额占净利润比例中位数是14.34%，最高为 30.54%，最低为 7.52%。净利润排名前 20的证券公司中，数字化转型投入金额占净利润比例中位数是14.34%，最高为28.92%，最低为 7.52%。

中证协表示，券商行业信息技术投入领域主要包括：一是扩展金融科技人才力量，提升自身科技能力，包括自身金融科技员工和外包员工均较快增长。行业证券公司金融科技人才数量中位数是103人，华泰证券金融科技人才数量最多，达3169人，超过1000人(含)的有6家，500至999人有13 家，人数最少的仅3人。二是加快加大前中后台数字化转型，投行、财富管理、资管、自营等业务及运营、风控、财务、法律合规等中后台全面推进数字化、智慧化、敏捷化、生态化建设，升级改造、系统新建等全面铺开，提升了业务和管理的数字化水平。三是持续升级基础设施及运行管理，加大云数据中心、Devops 平台、大数据平台、智能运维监控平台信息安全体系等投入，提升数字化转型基础能力。

众所周知，券商主要业务高度依赖信息系统，信息系统对券商的重要性不言而喻。证监会公布的《证券公司分类监管规定》中也显示，信息技术管理是6大评价指标之一，将影响证券公司的综合性排名。

虽然券商们都在普遍加大信息技术投入，也意识到这方面的重要性，不过，还是屡屡有券商在这方面出现大问题而受到监管处罚。

今年7月12日，证监会公布了一则对招商证券的处罚。因存系统设计与升级变更未经充分论证和测试等问题，招商证券及3名责任人被出具警示函。具体看，证监会指出，经查发现，招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

此外，在今年，APP出状况被罚的除了招商证券，还有国元证券和首创证券。如在今年6月底， 因APP故障未及时报告等多重原因，国元证券被安徽证监局采取了出具警示函措施的决定。