券商投教评估年度“大考”开始！

据获悉，中证协、沪深交易所、全国股转公司近期联合下发了关于开展2023年券商投资者教育评估工作的通知，并下发了自评表，评估期间为2022年4月1日至2023年3月31日。从评估的指标维度来看，券商需从投教工作基本要求、投教工作管理体系、投教日常工作、参与或配合四家单位开展投教工作情况、加分项目、被采取自律监管措施情况等6个维度进行自评。值得注意的是，自评表显示，加分项最高可达十分，共有三大类。其中投教基地建设成为重要加分事项。

近60亿大生意！两家上市券商争相入局 还有第三名神秘买家？

(资料图片)

3月14日，民生证券股权即将拍卖。值得注意的是，在开拍的前一天，京东拍卖信息显示，民生证券34.71亿股股权拍卖项目罕见出现3人报名。截至3月13日晚间19:00，该次拍卖的围观群众达到2.5万人，关注提醒近600人。而在当日盘后，上市券商东吴证券以及浙商证券双双发布公告称，拟参与竞买民生证券股权，相关事项已获董事会批准。而第三名神秘买家尚未现身，其中上海国资的呼声最高，尚待明日正式开拍后方能揭晓。

年内机构调研10家券商 聚焦财富管理、投行、再融资等

今年以来，机构投资者调研步伐加速，对券商的关注度也明显提升，已有包括长城证券、国信证券、申万宏源等10家券商接受了投资机构调研。“财富管理、投行、金融科技、再融资”成为机构投资者对券商调研时最为关注的话题。在全面实行股票注册制背景下，投行如何适应转变成为机构投资者关注的话题之一。另外，中小券商该如何适应发展新赛道也是机构投资者对部分券商提出的问题。

投行内控12大问题！监管逐一剖析，执业重程序达标轻实质

随着全面注册制的正式实施，以信息披露为核心的审核理念，对券商合规风控能力提出更高要求。近日，据获悉，深圳证监局在内部对券商投行内控检查暴露出的问题进行总结，常见的问题涉及多达十二项，比如组织架构设置有问题、内控人员不符合要求、质控有效性不足。另外，监管强调，券商应转变执业理念，消除“穿新鞋走老路”的倾向，改变以往的“过会”导向。在会上，深圳局还对多个撤否案例进行分享，体现出相关券商投行的内控程序并不到位。例如，一个“一查即撤”的IPO项目，证监局分析该项目存在多个问题，如内核会议审议流程执行不规范。

华福证券有限责任公司西南分公司举办“华光熹微，福耀西南”2023年春季投资策略报告会

3月12日，华福证券有限责任公司西南分公司在成都世纪城天堂洲际酒店举办“华光熹微，福耀西南”2023年春季投资策略会，会议邀请了多为知名人士。此次策略会针对2023年宏观经济形式、投资策略以及行业机遇的分析交流，并对二季度的调整和下半年的系统性行情机会展开深度论述。

对外开放内涵不断丰富 证券行业探索新发展格局

近年来，中国证券市场“走出去”和“引进来”双向开放硕果累累。数据显示，截至2022年末，证券公司跨境资本业务规模超7000亿元；2021年度部分证券公司境外业务收入占比已超过20%。在“走出去”方面，目前已有34家证券公司获准在境外设立子公司，15家证券公司实现H股上市，10家证券公司取得跨境业务试点资格。在“引进来”方面，目前我国共有外资参、控股证券公司17家，其中外资控股证券公司10家，在建设更高水平开放型经济新体制进程中发挥着重要桥梁作用。

往期回顾

用益-券商资管要闻：券商股权拍卖 2亿股“被申请中止”！

用益-券商资管要闻：违规出借账户！券商被判担责50%

用益-券商资管要闻：ETF成兵家必争之地，券商APP功能增配

用益-券商资管要闻：中国投资者“人在家中坐、全球可配置”

用益-券商资管要闻：券商客户经理挪用2亿多元炒股案新进展！

用益-券商资管要闻：全面注册制下 谁是首家上市券商？

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