频遭监管处罚

2021年8月，昆仑信托因“员工行为管理不到位”，宁波银保监局有关规定，对其处以罚款人民币30万元处罚决定，并责令该公司对相关直接责任人给予纪律处分。宁波银保监局作出处罚决定的日期为2021年7月30日，而就在此次处罚前半个月，昆仑信托同样因违规被属地人民银行处罚。

7月14日，中国人民银行宁波市中心支行行政处罚信息公示表显示，因昆仑信托未按照规定报送可疑交易报告，对其处以20万元罚款。与此同时，还对时任昆仑信托总裁助理的周某天，对时任昆仑信托风险管理部经理邵某，分别处以1万元罚款；二者处罚原因均为对昆仑信托未按照规定报送可疑交易报告等，违法违规行为负有责任。

据悉，反洗钱已成为央行对金融机构处罚的重点，且处罚力度有所加强。而未按照规定报送可疑交易报告等行为均与反洗钱监管相关。

业内专家，接连被罚反映出昆仑信托合规管理不当。同时其补充道，银保监和央行所罚之事看起来是存在关联性的，这种央行、银保监接连处罚一家公司事件不多见。

一位不愿意透露姓名的业内专家表示，昆仑信托被罚一方面表明其在公司治理方面存在缺陷，另一方面说明严监管趋势没有改变。亦有行业研究人士表示：“上述违规行为反映出金融机构经营层面管理的问题，需强化内控管理，从源头上杜绝可能存在的风险。”而这些或都将成为对昆仑信托管理层提出的挑战。

公开资料显示，昆仑信托成立于1986年，注册地在宁波，是由中国石油控股的金融企业。2009年和2017年，公司先后两次增资扩股，注册资本达102亿元。2017年2月10日，公司与中国石油其他金融企业在A股整体上市。