券商投研，招兵买马！

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近日，德邦证券研究所原副所长、董事总经理、大消费组长、餐饮和轻工首席分析师花小伟从德邦证券离职，就任上海证券研究所所长。据了解，花小伟有多年卖方经验，曾多次跻身新财富榜单。此外，1月2日晚，华西证券研究所原副所长、电子首席孙远峰官宣加盟华金证券，任总裁助理兼研究所所长。在行业同质化竞争的背后，券商需要拥有更多人才、更具综合实力的明星分析师与研究员，以真正提升券商整体实力。据统计，2022年，券商从业人员总数达到35.43万人，年内净增1.26万人。其中证券行业分析师达到3935人，拥有百人以上分析师团队的券商共有10家。

券商投资经理违规炒股3年罚没超百万 违规炒股处罚高发期

1月4日，证监会披露一则处罚决定书，东北证券上海自营分公司投资经理金佳音违规炒股，交易“和邦生物”等26只股票，合计买入股票560.42万元，卖出股票626.35万元，扣除税费后实际获利66.76万元。金佳音作为证券从业人员，控制他人账户并买卖股票的行为，违反了《证券法》中关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。对此，证监会没收其违法所得66.76万元，并对其处以66.76万元罚款，合计罚没金额133.52万元。实际上，2022年以来的违规炒股的罚单数量亦不在少数，据此前披露，已有17家券商收到超过18张员工违规炒股罚单。

开源证券开年首获IPO申请反馈

1月5日，证监会披露开源证券首次公开发行股票申请文件反馈意见，对公司规范性、信息披露、财务会计等方面提出35条具体问题。在合规经营方面，报告期内开源证券存在的2项行政处罚、4项监管措施也被提及。在经纪业务方面，开源证券被补充披露股票、基金、债券净佣金费率水平变化情况，并分析各自变动趋势、行业对比等，且说明佣金率高于行业平均水平的原因与合理性。开源证券自营业务收益率波动较大也被关注。如报告期内公司证券自营收益率波动较大的原因与合理性，是否与同行业可比公司变动趋势存在差异并解释差异原因。

招商证券资管递交公募牌照申请 券商公募化转型有望提速

近日，招商证券资管递交了公募基金管理人资格的申请，目前证监会已接收相关材料。招商证券目前参股博时基金、招商基金两家公司，已间接拥有两张公募基金牌照。若招商证券资管此次申请顺利获批，招商证券持有的公募牌照将进一步扩容。除递交公募牌照申请外，招商证券资管也在积极进行公募化改造。招商证券资管聚焦客户需求，不断夯实主动管理能力，大力强化投研能力建设和产品管理工作，有序推进大集合转公募工作，持续做大公募业务规模，2022年上半年完成2只大集合产品公募化改造，累计已有5只大集合产品完成公募化改造。

又有“洋券商”换将

近日，野村东方国际发生法定代表人变更，企业法定代表人由孙冬青变更为北村充隆(KITAMURA MITSUTAKA)。现任野村东方国际总经理孙冬青因任期结束，不再担任公司总经理，将担任野村东方国际副董事长一职。目前，野村东方国际高管团队共有8人。据野村控股方面介绍，该次任命是野村推动野村东方国际业务进入下一个发展阶段的重要举措。在下一阶段中，野村控股将野村东方国际现有业务与野村的全球业务网络更紧密地联系起来，助力野村将其国际业务能力扩展到中国市场。

深圳券商网点利润环比下降逾六成

近日，深圳证券业协会公布2022年10月深圳辖区内证券网点经营情况。2022年10月，市场表现欠佳，交投趋于清淡，深圳证券分支机构当月经营数据也难有超常发挥。数据显示，2022年10月深圳证券分支机构共实现营业收入、利润总额为6.8亿元、0.98亿元，环比分别下降31.8%、64.87%。就2022年前10个月而言，深圳证券分支机构的业绩同比也出现了大幅下滑，前10个月营收、利润总额分别为103.16亿元、31.12亿元，分别同比下降12.85%、20.93%。

52家上市券商2022年主承销收入超310亿元

2022年全年券商主承销成绩单出炉。52家（除东方财富）上市券商2022年主承销合计为319.05亿元，中信证券以50.72亿元居首。券商主承销业务分化严重，中信证券、中金公司、中信建投证券、海通证券、国泰君安证券等五家券商主承销收入合计163.82亿元、占比超五成。而华金证券、中银国际、天风证券等10家券商主承销收入不足4000万元，其中信达证券收入仅为729.89万元。

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