“90后”研究员，“指导”父亲炒股！罚单来了

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12月28日，河北证监局发布一份行政处罚决定书显示，长江证券研究所研究员靳某获知关于某个股的未公开信息，告知其父亲并指导交易，累计成交411.06万元。据调查，靳某自2019年1月起担任长江证券股份有限公司研究员，系长江证券的证券从业人员。靳某因工作关系认识某公募基金的基金经理徐某航。2021年4月15日至4月30日期间，靳某利用与徐某航共同路演、调研等活动机会，从徐某航处获知该基金关于“锦泓集团”的未公开信息。在获得消息后，靳某将相关信息告知其父亲，并指导其父亲使用自有资金，通过其父亲本人账户交易“锦泓集团”，累计成交金额411.06万元。对此，河北证监局指出，靳某的行为违反了《廉洁从业规定》。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，河北证监局决定对靳某给予警告，并处以3万元的罚款。

上海启动！首批26个试点项目

12月28日，资本市场金融科技创新试点（上海）专项工作组发布公告称，根据证监会有关工作要求，已完成首批试点项目的项目征集、遴选评审、专业评估、社会公示等工作，决定对26个试点项目启动试点。牵头申报单位涵盖资本市场多类型主体，包括市场核心机构、证券公司、基金公司、基金销售公司、科技企业、期货公司以及区域性股权交易市场运营机构。多个主体申报的项目均与数字人民币有关。其中包括国泰君安作为牵头申报单位，联合建设银行上海市分行进行的创新试点项目名称为“证券行业数字人民币的创新应用”；东方证券牵头申报的项目之一也与数字人民币有关，名称为“数字人民币创新应用试点项目”。

国有控股券商添"新丁"！天风证券股权变更落定

12月28日，天风证券公告，收到证监会《关于核准天风证券股份有限公司变更主要股东的批复》，核准湖北省财政厅旗下宏泰集团成为该公司控股股东。这也意味着，天风证券实现从无实际控制人到国有控股，与前重要股东当代系彻底切割，正式成为湖北省属骨干金融企业，宏泰集团成为控股股东，湖北省财政厅成为该公司实际控制人。实际上，早在今年4月，当代系企业、天风证券股东人福医药拟通过协议转让方式将其持有的天风证券6.8亿股份（占天风证券总股本的7.85%）转让给湖北省财政厅旗下宏泰集团，天风证券控股股东就此浮出水面。

金控董事长挂帅收购！这家券商将更名，还将启动增资

近日，证监会批复同意武汉金控集团联合东湖高新区和江汉区并购九州证券72.5%股份事宜。其中，武汉金控集团持股50%，为控股股东和实际控制人，东湖高新区国资和江汉区国资分别持股12.5%、10%。武汉国资迎来唯一控股综合类券商。据了解，九鼎集团出售九州证券股权计划，早在今年4月份启动。今年4月24日，九鼎集团公告称，九鼎集团及下属企业拟转让持有的九州证券24.43亿股股份，占公司总股本的72.5%，交易价格为48.87亿元。本次并购完成后，将启动为九州证券增资。

“输血供氧”实体经济 券商年内承销股债近12万亿元

据统计，券商2022年已完成股、债承销金额合计近12万亿元。作为主承销商，2022年IPO券商承销收入达到286.21亿元。作为资本市场重要的中介机构，券商主动融入经济社会发展和国家发展战略，服务实体经济取得新成效。债券承销方面，券商年内总承销金额突破10.5万亿元。从2022年IPO承销排名来看，头部机构优势难以撼动。排名居首的是中信证券，承销额达1039.44亿元；其次为中金公司，承销额为569.03亿元；中信建投证券位居第三，承销额为495.33亿元。3家投行合计市场份额占比达40.77%。展望明年，投行仍有望成为最具成长性的业务。

上市5日股价翻倍！“券商新秀”成次新牛

12月28日，上市不久的首创证券再度“一字”涨停，截止收盘，其获32.5万手近4.8亿元资金封单，且累计已获5连板(未开板)，其上市5日以来股价累计上涨近110%。此次上市，首创证券发行价7.07元/股，发行市盈率达22.98倍，高于行业市盈率13.86倍。由于公司发行价较低，且为“胜率较高”的主板新股，加之近期新股市场转暖影响，首创证券首日即获44%涨停，若以中一签500股计算，当日盈利近1500元。整体来看，本月其余新股也普遍于上市日后走低，仅首创证券、宁波远洋两股在首日大涨后仍有明显涨幅，其中，首创证券涨势相对更为“凌厉”。

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