头部券商收到警示函，原因竟是这个

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3月27日，北京证监局发布了《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查，中信建投证券对经纪业务创新管控不足，未及时制定、完善与第三方互联网平台合作的相关制度，对员工执业规范性、合作方声誉风险管理有待加强。此外，还发现中信建投存在对分支机构员工行为和业务资料存储管理不到位、对子公司廉洁从业风险点识别不充分的情况。同日，据市场消息，券商与第三方合作的新规，也就是《管理规定》即将正式发布。《管理规定》旨在趋利避害，构建可行、合理的操作模式，明确监管底线，将相关合作纳入规范、健康运行的轨道。

“手握”两家券商！这家A股巨亏近4亿

3月28日晚间，广东锦龙发展股份披露了2022年年度报告，包括控股子公司中山证券和参股子公司东莞证券2022年业绩。锦龙股份主要经营业务为证券公司业务，依托中山证券和东莞证券开展证券业务，持有中山证券67.78%股权，持有东莞证券40%股份。从2022年的业绩来看，中山证券似乎仍未从2020年的“震荡”中走出，依然没有“扭亏为盈”。2022年中山证券营收4.14亿元，实现归属于母公司所有者的净利润-1.79亿元。另外，东莞证券实现营业收入22.99亿元，较上年同期下降14.02亿元，下降37.88%；实现归属于母公司所有者的净利润7.89亿元，较上年同期减少2.28亿元，下降22.41%。

德邦证券承销65亿元“新希望”可交换债券

近期，由德邦证券独家主承销的“新希望集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券(第一期)”在深圳证券交易所成功发行。据了解，本期可交换债债券发行规模为65亿元，期限3年，票面利率1.5%，转股价在发行当日股价基础上溢价12.36%。据悉，本次债券募集资金主要用于新希望置换到期债务及补充公司流动资金，助力新希望加大饲料生产、生猪饲养、食品加工等领域的投入，促进农村产业融合发展，夯实乡村振兴产业基础。

券商加速布局“投行+投资”业务模式 新设另类投资子公司为项目跟投“铺路”

全面注册制下，券商加速布局“投行+投资”业务模式，积极设立另类投资子公司参与项目跟投。3月24日，证监会对星展证券设立另类子公司申请文件提出反馈意见；2月21日，证监会核准了国新证券通过子公司从事另类投资业务。自科创板实行保荐机构的另类投资子公司跟投制度以来，截至2023年2月底，全证券行业共有81家券商设立了另类投资子公司。值得关注的是，2021年至今，证监会共核准了7家中小券商通过子公司从事另类投资业务。

一年亏掉15亿、主业全线下滑 正寻新总裁的恒泰证券陷业绩“泥沼”

近日，恒泰证券在港交所披露了的2022年年报。年报显示，2022年公司实现营业收入27.25亿元，同比下降28.74%；净利润-12.86亿元，同比下降560.66%；亏损15.02亿元，同比下降623.87%。主营业务表现上，去年全年恒泰证券多个业务条线收入下滑。其中，自营业务收入同比下降56%，投行营收降幅接近五成。实际上，在市场震荡行情下，去年券商业绩普遍欠佳，自营和经纪业务受冲击较大，成为业绩的主要拖累因素。与此同时，恒泰证券的资产总额缩水，至去年底为310.21亿元，同比下降16.71%。

25亿元项目 13家券商承销！

继债券承销费“卷”出“地板价”之后，承销家数也在不断“卷”出新高度。上交所信息显示，河南水利投资集团有限公司拟发行25亿元小公募公司债，承销商竟然多达13家，囊括了“三中一华”及多家头部券商。25亿元的额度倘若平摊，每家券商承销的金额仅为1.92亿元。实际上，以前的公司债通常是1家券商独立承销，现在联席承销的项目占比已经有超越独立承销的趋势，且单个项目的承销商数量也越来越多。百亿以上的小公募公司债项目承销商数量经常超过5家。例如，河南交通投资集团有限公司拟发行300亿元小公募，承销商多达15家。

6家券商“赛跑”IPO 财信和渤海率先触达“已问询”

目前，拟上市的排队券商包括东莞证券、渤海证券、财信证券、开源证券、华宝证券和华龙证券等6家公司。其中财信证券和渤海证券率先步入“已问询”阶段。而其他4家券商仍然为“已受理”，即财信证券和渤海证券的上市流程已经后来居上，超越东莞证券等走到了前面。

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