券商今年压力测试工作正式展开

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3月23日，据获悉，为进一步健全证券行业压力测试机制，促进券商提升风险管理能力，中国证券业协会日前向各证券公司下发了《关于开展证券公司2023年度压力测试有关工作的通知》。《通知》显示，证券公司的2023年度综合压力测试，应涵盖公司各业务及其子公司。此次压力测试，整体来看，主要包括两个方面内容，一是综合压力测试，二是场外衍生品业务压力测试。两方面的压力测试内容，均需在4月14日前上报。同时，综合压力测试各券商需指派高管分管相关工作，并结合压力测试结果提出风险应对措施及建议。

公司上市失败！保荐券商遭警示

近期，河南证监局对凯雪冷链及相关责任人员、华金证券及两名保荐代表人分别采取出警示函措施的决定。河南证监局指出，凯雪冷链在2018-2019年期间为其他公司提供融资帮助，累计发生额6730万元，2021年1月偿还完毕，该事项反映凯雪冷链内部控制存在缺陷，且相关融资情况未在招股书等文件中披露。河南证监局认为，华金证券及两名保代在保荐凯雪冷链公开发行股票并上市过程中，未勤勉履行相关职责，未能就发行人内部控制的有效性和发行人招股说明书及所出具相关文件的真实性、准确性、完整性审慎发表意见。保荐券商华金证券和两名保荐代表人也遭到了监管的警示函，并被记入证券期货诚信档案。

15年老将辞任券商副总经理！

3月23日晚间，中泰证券发布公告，孙培国因个人原因，申请辞去公司副总经理职务，辞职后仍在公司担任其他职务。公开资料显示，孙培国出生于1966年，今年年仅57岁，硕士学历。他曾是中国济南化纤总公司干部，后担任济南市体改委主任科员。作为山东的老牌券商，中泰证券近两年人事变动频繁。例如，2022年12月8日晚间，中泰证券披露公告，在当日召开的股东大会和董事会会议中，王洪、毕玉国分别被选举为公司第二届董事会董事长、副董事长。

账户5天“涨”4倍 钱却取不出！警惕“假券商”新骗局

近日，某位云南省的李兰(化名)自述经历，今年1月，她下载了假券商APP进行投资，她从1月3日16:30开始操作，到1月7日的21:30账户就达到4倍的盈利，短短5天的时间里，账户金额超过了150万元。他们以为资金是打入了交易平台，可实际上，该平台并没有接入到真实的证券市场，资金也没有进入正规的第三方存管银行账户，而是直接转入了骗子的私人账户。据观察，在网络的多个投诉平台上，这类“假券商”APP平台诈骗的相关投诉比比皆是。从精准获取投资者信息，到“李鬼”假扮券商员工、分析师吸引投资者入局，再到搭建虚假投资平台收割投资者的血汗钱。

积极响应审慎合理定价等倡议 券商规范开展发行承销业务在行动

近日，上交所自律委、深交所规范委相继提出倡议，针对审慎合理定价、规范实施战略配售、规范收费行为三方面，呼吁市场各方共同遵守，理性、有序开展或者参与IPO发行承销业务，共建资本市场良好生态。当前，首批主板注册制IPO企业已进入发行阶段，相关参与方均为全面实行股票发行注册制推进的各项工作积极准备。其中，保荐人、承销商规范开展发行承销业务，提高执业质量和专业能力，申报前把好上市公司质量“入口关”，提高投价报告质量，审慎合理定价，遵守行业规范，提高服务水平，是上交所自律委、深交所规范委对卖方机构倡议的主旨。

“最ETF”券商新榜！

去年11月、12月份，深市ETF经历了大幅的成交放量，但今年1月份成交收敛，2月份深市ETF成交额企稳回升。截至2023年2月末，深交所294只ETF的总市值3655.86亿元，占深市基金总规模的九成。2月份，投资者仍然集中交易债券ETF，国开债ETF当月成交额达574.32亿元，环比增长19%。从证券公司来看，2月份券商经纪业务持有深市ETF规模居前三的分别是国泰君安证券、广发证券和中信证券；华泰证券虽然规模不占优，但ETF成交额却最高，其原因之一是交易ETF的参与者众多。

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