这家券商分公司被罚 暂停开户半年！

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2月27日云南证监局披露两则公告，均与平安证券相关。一是平安证券云南分公司未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券自主发行或代销的金融产品。二是原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。云南证监局决定责令平安证券云南分公司对上述问题限期改正，并在收到决定书后15个工作日内向云南局提交书面整改报告，同时暂停新开证券账户6个月。

首份券商年报出炉！

2月27日，券商首份2022年年报正式出炉，方正证券交出了一份令同行瞩目的“成绩单”。方正证券年报显示，2022年实现营业收入77.77亿元，同比下降9.79%；归属于上市公司股东净利润21.48亿元，逆市同比增长17.88%，创6年新高。此外，报告期末，方正证券基金做市数量达到498只，同比增长63.82%，基金做市规模已连续多年保持在行业前列。

首次为财富管理客户量身打造策略会 华泰证券加码投研服务力度

全面实行股票发行注册制改革日前已正式启动，对投资标的质量的筛选将更加考验市场参与者。面对全新的市场机遇，券商从买方视角出发，积极加码财富管理投资研究服务，华泰证券首次打造面向财富管理客户的投资策略会，2月22日，其研究所财富研究团队通过涨乐财富通APP举办2023年度投资策略报告会。本次策略会依靠华泰证券研究所丰富的研究资源，站在买方视角，通过涨乐财富通平台“涨乐号”为财富管理客户有针对性地梳理全年投资机会、关注投资风险，还将通过季度、年度等定期策略会、主题活动等，持续分享市场观点，提供及时、专业的研究服务。

粤开证券触监管“红线” 基金销售人员“无证上岗”收警示函

2月25日，证监会对粤开证券采取出具警示函的行政监管措施，因基金销售人员“无证上岗”、中后台人员参与基金销售，合规风控人员无基金从业资格。警示函还显示，粤开证券长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。

券商“挥别”传统业务架构 财富管理转型“势大力沉”

2月24日，广发证券宣布调整零售业务组织架构，同时将衍生品业务进行整合。实际上，今年以来，国元证券等券商也发布组织架构调整相关公告，宣布零售、机构等相关业务部门“更名”“合并”，力度相当大。从券商调整组织架构的具体举措来看，剥离或撤销传统的零售、经纪业务管理总部，建立起零售与机构业务一体的财富管理部门成为主流。

中原证券荣获中金所“国债期货优秀交易团队奖”等奖项

2月24日下午，中国金融期货交易所组织召开座谈会，对2022年度国债期货优秀交易机构及个人予以表彰。中原证券凭借去年在国债期货市场上的优异表现，荣获 “国债期货优秀交易团队（自营类）”，金融市场部韩博获得“国债期货优秀交易员”奖项。中国金融期货交易所年度奖项是中金所对机构过去一年中交易情况、合规情况等进行综合考量和评定的结果，此次2022年度获奖的优秀交易团队（自营类）共有10家，包括中信证券、招商证券、华泰证券等头部券商。此外，据了解，中原证券自营投资业务下一步将以提高专业能力和加强风险防范为基础，努力实现交易策略的多样和服务产品的丰富。

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