支持杭州探索依法依规开设私募股权和创业投资股权份额转让平台

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1月10日，商务部印发《杭州市服务业扩大开放综合试点总体方案》。其中提到，在金融服务领域，深化本外币合一银行账户试点，探索本外币一体化资金池试点，为市场主体提供优质、安全、高效的银行账户服务。支持银行按相关规定优化金融服务，为真实、合规的新型离岸国际贸易提供跨境资金结算便利。支持杭州市开展科创金融改革创新，探索依法依规开设私募股权和创业投资股权份额转让平台，推动私募股权和创业投资股份份额二级交易市场发展。探索开展数字人民币跨境支付试点研究。探索数字价值的实现，依托现有交易场所开展交易，建设数字交易生态体系，促进跨领域、跨地区、跨主体数据融合应用。

未按规定为基金备案 品今投资被罚10万元

1月9日，北京证监局发布了对品今（北京）投资基金管理有限公司的行政处罚决定书。因未按规定为其管理的16只基金备案，品今投资被北京证监局罚款共计10万元。经北京证监局查明，品今投资未按规定为其管理的北京福昌达信投资管理中心（有限合伙）、北京中嘉泰通投资管理中心（有限合伙）等16只私募基金备案。对此，北京证监局决定责令品今投资改正，给予警告，并处以3万元的罚款；对品今投资的实控人和法定代表人给予警告，并分别处以1万-3万元的罚款。

投资人吐槽百亿私募修改规则前未通知

1月9日，汉和资本投资人在微博上表示：“今年一月底是我持有三年期产品封闭期结束的日子，但汉和资本突然修改规则，要求提前25个工作日预约赎回，如今错过了一月份的开放日。”对此，汉和资本表示从未修改过产品要素，而且为了提醒客户注意公司产品要素的不同之处，专门在产品购买时客户需签署的风险揭示书中，作出了预约赎回时间的提示。1月10日，该投资人在一位财经大V的微博下也留言称：“的确没看到产品说明，只是去年底听投资顾问说一月份预约赎回即可。”

西藏达孜盛世景及其法定代表人遭出具警示函

1月10日，西藏证监局发布公告称，经查，西藏达孜盛世景投资管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在未勤勉尽责，未按规定履行合格投资者认定程序，未按规定在投资冷静期满后采取适当方式对投资者进行回访确认等违规行为。依据有关规定，西藏证监局决定对达孜盛世景采取出具警示函的监督管理措施，并要求其应切实提高规范运作意识和水平，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

中基协再出手！国投财富被撤销管理人登记

近日，中基协公布了对2家私募基金管理人和一名私募高管人员的纪律处分决定书送达公告。其中，深圳市国投财富投资管理有限公司因存在不配合协会自律检查等多项违规事实，深圳市中财沃顿资本管理有限公司因存在变相向投资者承诺保本保收益等多项违规事实，都被中基协取消了会员资格，并撤销其管理人登记。深圳中财沃顿的法定代表人、总经理、执行董事杜绮雯也被取消基金从业资格，并“拉黑”三年。值得注意的是，国投财富的控股股东为深圳国投资本管理有限公司，该公司2020年已经被中基协注销了管理人登记，并且还因涉嫌非法吸存被公安机关立案调查。

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责任编辑：xiaoyy