历时5年 华龙证券上市辅导终于完成

日前，根据证监会公开发行辅导公示网信息，华龙证券IPO已完成辅导验收。不过截至12月3日，证监会主板申请首次公开发行股票企业基本信息情况表中尚未显示华龙证券IPO获得受理。该公司从2017年IPO辅导备案至今，历时5年。从2018年4月至2022年10月，辅导机构中信证券先后向甘肃证监局报送第一期至第十六期辅导工作进展情况报告。根据最新辅导情况报告，中信证券在辅导过程中发现华龙证券存在五大类问题并作出规范。

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券商避开销售渠道能力弱点 推进“一站式”个人养老金服务

随着来自银行及独立基金销售机构的强烈攻势，券商积极推进“一站式”个人养老金服务，陆续上线养老专区，部分券商还推出个人养老金投资计划。 目前，有37家机构入围个人养老金基金销售机构名录，包括16家商业银行、14家券商及7家独立基金销售机构。据观察，37家机构的“股票+混合”公募基金保有规模最低“门槛”为224亿元，代销机构巨头全部入围。与银行不同的是，目前，多数券商已经上线了各自的养老专区并推出个人养老金投资计划。例如，中信证券推出个人养老金投资一站式解决方案——信养计划，为客户提供含账户管理、资产配置、服务陪伴于一体的个人养老金投资综合服务。 此外，券商在财富管理转型中也有很多新突破。例如，海通证券于近日推出行业首位“数智养老召唤官”，具备与真人无异的表现力和接近真人的形态。

科创板做市借券规模持续扩大 余额已突破1.5亿

正式上线3周以来，科创板做市借券规模持续扩大。截至日前，科创板做市借券规模余额已达1.51亿元，涉及做市股票25只，总的股票数量超过420万股。今年10月31日，科创板股票做市业务正式启动，首批42只科创板股票被纳入做市标的范围。半个月之后的11月14日，科创板借券做市业务正式上线。从借券的股票数量来看，被借券的股票只数已经达到25只，占首批45只做市股票标的55%。这表明，超一半的做市标的已经被借券。目前，科创板做市股票标的再次扩容，总的只数已经达到了60只。

又一家券商遭警示！

12月5日，证监会官网显示，四川证监局对川财证券采取出具警示函措施的决定。四川证监局指出，川财证券债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受托管理履职不足；个别资产证券化项目存续期管理不到位，信息披露不到位等问题。川财证券应在收到决定书之日起30日内向四川证监局提交整改报告。

投行质量评价扣分全梳理 撤否、监管罚单成最大“雷区”

随着中证协最新发布并实施《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》，券商投行正式开启一年一度考评模式。虽然目前主要评价范围仅在主板、创业板、科创板首发、再融资保荐业务等，暂不对承销及持续督导环节评价，但从结果导向上来看，券商投行质量评级最终分为A类、B类、C类，一年评一次、发布一次。据了解，此次评级采取扣分制，将根据各类负面事项的扣分标准对基准分进行扣减，直至0分，而基准分为100分，其中包括项目执业质量评价(基准分60分)、内部控制评价(基准分20分)、业务管理评价(基准分20分)三类指标。此外，试行的考核评价在扣分事项上格外看重投行在撤否情况、“行政监管处罚”案底，且扣分力度突出，渗透到了三大指标内。

员工“为客户融资提供便利” 年内至少6家券商入坑

12月5日，深圳证监局发布三张经纪业务罚单，五矿证券、中天证券分支机构及相关人员领罚，违规事由均涉及为客户及他人之间的融资活动提供便利。据不完全统计，2022年至今，监管至少已公布10起证券从业人员违规替客户融资相关罚单，华福证券、广发证券、华西证券、华鑫证券、五矿证券和中天证券6家券商分支机构和从业人员在列。此外，不仅仅是投行领域，经纪业务同样成为券商违规“重灾区”，监管处罚频率有增无减。12月5日，金元证券及一营业部负责人叶羽也被出具警示函，叶羽是金元证券瑞安安阳路证券营业部负责人，因违规兼职被罚，金元证券的问题则是知情不报。

协鑫能科纳入MSCI指数 再获国际市场认可

近日，全球权威指数公司摩根斯坦利国际资本公司宣布了明晟(MSCI)指数的半年度评审结果。协鑫能科成功入选MSCI中国A股指数，于12月1日正式生效。MSCI指数是全球影响力最大的指数系列之一，也是全球投资组合经理最多采用的基准指数。今年前三季度，协鑫能科逆势稳健经营，实现归属于上市公司股东净利润6.6亿元。中金公司、中信证券、西南证券等多家知名券商机构看好协鑫能科未来发展，对公司维持“买入”评级。

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