单月买超4000万 国联证券力推员工持股！

近日，国联证券发布公告，公告显示，截至11月30日，国联证券员工持股计划已通过二级市场，累计购买该公司H股股票1299.6万股，占总股本比例约为0.4589%，成交总金额为5123.46万港元，折合人民币约4666万元。根据6月10日股东大会审议通过的员工持股计划方案，国联证券此次员工持股计划的金额合计不超过7200万元(含)。按照认购总金额6811万元估算，目前该员工持股计划的买入进度已接近7成。实际上，次年7月和9月，海通证券和国元证券先后公布了员工持股计划草案，其中国元证券此后两度修订草案，最终于2016年8月26日完成了员工持股计划的股票过户手续，成为第一家“吃螃蟹”的上市券商。此后，太平洋证券、兴业证券、中信证券三家券商陆续推出了自己的员工持股计划草案，但考虑到监管政策等因素，最终只有兴业证券的员工持股计划实现了落地。

(资料图片仅供参考)

前11月53家券商分269亿保荐承销费 “一海三中”居前四

2022年1-11月，沪深两市共新增313家上市企业，其中创业板新增数量最多，达139家。数据统计，这313家上市企业合计募资总额为5323.80亿元。中国移动募资519.81亿元，为1-11月的募资王。1-11月，共有53家券商参与了新增上市企业的保荐承销工作，合计赚得承销保荐费用269.47亿元。其中，中信证券、海通证券与中金公司位列前三列，券商承销保荐费用为269.47亿元、26.60亿元以及26.53亿元。

百万亿财富管理市场迎新机遇 各类资管机构“打法”有哪些？

随着居民财富不断积累，投资需求日益旺盛，财富管理行业迎来空前的发展机遇。有预计称，到2025年，中国居民可投资资产总规模将达到50万亿美元，财富管理市场规模有望达到25万亿美元。面对新的挑战和机遇，越来越多的资管机构正积极布局，并且从过去“以产品销售为导向”的思维模式，逐步向覆盖客户全生命周期、基于客户目标的财富规划服务模式转变。其中，基于此，国泰君安已从以产品和渠道为主要标志的“财富管理1.0”向以投顾驱动、科技赋能为标志的“财富管理2.0”迈进。

前11个月超半数券商集合理财产品获正收益 新增超2000只产品备案

据统计，今年前11个月，累计新增2053只券商集合理财产品备案，同比下降9.52%。其中，首创证券备案产品数量最多，共有135只；国泰君安资管、中信证券的产品备案数量也均超过100只，分别为132只、105只。今年前11个月，主要包括固定收益类、混合类、权益类、商品及金融衍生品类四大类。其中，固定收益类产品备案数量最多，占据主要地位。资管新规下，券商主动管理能力持续提升，布局FOF产品的券商逐步增多。今年前11个月，新增的券商集合理财备案产品中，包括了183只FOF产品。相较于私募集合资管计划，券商公募化改造产品的业绩更受到市场的关注。数据显示，今年前11个月，353只有数据统计的大集合公募化改造产品(A/B/C/D份额分开统计)的平均收益率为-5.96%，中位数为0.01%。其中，50%的产品实现正收益。

时隔5年 华龙证券IPO迎进展 五项“瑕疵”

自2017年11月24日华龙证券IPO正式辅导备案，迄今为止已有5年。证监会官网最新披露，其IPO状态变更为辅导验收。在报告中，中信证券罗列了数年间在辅导华龙证券时所发现的三大问题及若干整改情况。今年是券商密集冲A股的一年，尤其是充实资本金愿望强烈的中小券商，力求拓展融资渠道。首创证券即将于本月13日开启新股申购，成为第42家上市券商。另外，东莞证券、信达证券已过会在等批文；渤海证券、财信证券处于IPO问答反馈阶段；华宝证券、开源证券均披露IPO招股书，预计分别发行不超过13.33亿股、11.53亿股股份；东海证券、申港证券、华金证券、国开证券处于辅导相关流程。

“三问”40余家北交所“弃考生”

数据显示，在终止上市审核的43家公司中，除泰达新材、巍特环境上会被否以外，其余41家公司都选择撤回相关申请材料，由此终止上市申请。整体来看，多数企业给出的“撤单”理由大同小异，即“基于公司现状和未来战略调整考虑，并对资本市场路径重新研判规划”进而撤回相关文件并终止上市申请。在审核问询环节，仅第一轮问询后就选择“弃考”的公司共有9家，经历二轮问询的公司有17家，被三轮问询的公司共13家，此外，汇群中药、浦漕科技则分别经历了四轮问询，但最终“功亏一篑”。值得一提的是，在众多上市“撤单”企业中，有多家公司出现了前后矛盾、数据“打架”的情况，均未逃过监管部门的法眼。

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