世界杯与A股有何关系？公募此轮营销有新玩法！

卡塔尔世界杯开幕近两周，世界各地球迷热切关注。公募基金则是围绕世界杯热点开展了一系列营销活动，据不完全统计，已有20多家基金公司结合世界杯主题，开展投资者教育宣传推广、有奖竞答等。其中，浙商基金在财富号上发表了文章《【世界杯开赛】前锋、中场……你pick哪个位置的基金》，将足球场上不同位置的分工与资产配置中不同类型的基金进行联想，希望帮助投资者加深对基金类型和风格的理解；广发基金推出“直击世界杯”文章专栏，相继发布《世界杯究竟有什么魅力？》、《打卡！卡塔尔世界杯上的“中国建造”》等多篇文章，从足球运动中的进攻、防守和竞争，引申到基金投资中的资产配置与风险评估，引导投资者在轻松阅读中更多了解基金投资的专业知识。

公募基金、实控人、多名高管一起被罚！

(资料图片仅供参考)

12月1日晚间，上市公司九鼎投资发布公告称，九鼎投资实控人、时任公司董事吴刚收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，中国证监会决定对吴刚立案。经查明，吴刚违规干预九泰基金经营活动，存在授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令整改，并处100万元的罚款。同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施。监管针对九泰基金的行为，责令九泰基金改正，并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款。对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款。对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。

监管重拳整治基金代销 久富财富劣迹斑斑惨失牌照

12月1日，上海证监局发布公示信息显示，证监会决定注销上海久富财富基金销售牌照。实际上，在注销基金销售牌照之前，久富已经多次被处罚，甚至因违反了《证券投资基金法》相关规定，构成违法行为而被调查。并且，早在2020年12月，久富财富已经被公募“踢出”朋友圈，此前包括易方达、广发等基金公司已经发布公告，与久富财富暂停合作。另外，此外，今年以来，已有包括安存基金、科地瑞富基金、唐鼎耀华基金、晟视天下基金、植信基金等5家第三方代销机构选择主动注销基金代销牌照。

博众精工10亿元定增落地 多家头部公募及外资机构“捧场”

12月1日，博众精工披露定增结果，本次定增发行价格最终确定为24.75元/股，发行数量为4040.404万股，募资总额约为10亿元。此次募集多家头部公募以及外资机构捧场。兴证全球基金、财通基金、诺德基金、济南江山投资居前，投资获配股份分别为618.18万股、545.45万股、541.41万股、404.04万股；外资机构方面，UBSAG获配197.98万股、获配金额为4900万元。此外，获配股数最多的投资者为魏巍，共获配1010.1万股，获配金额为2.5亿元。据悉，本次募集资金10亿元，拟用于新能源行业自动化设备扩产建设项目、消费电子行业自动化设备升级项目、新建研发中心项目。

基金销售业务违规频现 监管紧盯银行合规内控

近日，招商银行、兴业银行、建设银行因其分行基金销售业务违规，被监管部门采取责令改正的行政监管措施。具体来看，三家银行普遍存在的问题包括部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格；适当性管理不到位，个别投资者提供的证明材料不足以证明其符合合格投资者条件；未按要求报备反洗钱工作相关材料等。据不完全统计，年内已有近10家银行因基金销售业务违规被罚。目前合规及内控问题是监管关注的重点。整体来看，银行机构在基金代销市场依然占据较大份额。截至12月1日，市场共有149家银行代销机构，代销基金总规模达334.45万亿元。

前11月超200只主动权益基金收正 万家“三兄弟”仍霸榜

11月最后一个交易日，A股三大股指全线收涨。东方财富Choice数据显示，11月30日，上证综指、深证成指、创业板指分别报收3151.34点、11108.5点、2345.31点，单日涨0.05%、0.18%、0.24%。在市场逐步回暖的同时，以普通股票型基金、偏股混合型基金以及灵活配置型基金为主的主动权益类基金的年内平均收益率也较此前略有提升。具体到单只基金，万家基金旗下3只产品依然霸榜前三，距离成为年度“冠军基”再进一步。其中，万家宏观择时多策略混合更是自今年2月起就稳居主动权益类基金业绩榜首位。

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