总经理空缺22个月 监管警示函来了

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今年8月，国新证券曾公开招聘总经理，不过至今并没有动静。2021年1月15日，国新证券总经理离职，由董事长代为履行总经理职务，3月29日，董事长不再代为履行总经理职务。近日，监管的罚单来了。监管表示，国新证券总经理职位已经空缺了22个月，不符合相关规定。与此同时，近日，国新证券此前的总经理也被北京证监局认定为不合适人选。经查，2013年至2018年祝献忠任华融证券(现更名为国新证券)董事长期间，公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题。监管表示上述问题是公司后期出现系列流动性问题的重要根源，后果严重。

又有“80后”担任券商总裁

11月28日晚间，东海证券发布相关人事变动公告称，其职工董事、执行委员会主任(总裁)殷建华因个人原因辞职。据东海证券董事会公告，其于11月25日收到殷建华递交的辞职报告，自当日起辞职生效。与此同时，东海证券公布了新任总裁的情况：“80后”杨明空降东海证券，出任执行委员会主任(总裁)。其“80后”的身份也受到业内的格外注意。目前，东海证券官网已在高管名单中更新杨明信息。信息显示，杨明出生于1981年10月，硕士研究生。杨明的金融从业经验相当丰富，此前曾任申银万国证券投资和金融衍生品总部高级投资经理、大成国际投资总监兼基金经理。

客户25亿逆回购现透支 又一头部券商曝系统问题

11月29日，北京证监局披露一则罚单显示，中金公司被采取责令改正措施。在今年9月16日，中金公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易，金额超过客户账户当日可用资金，中金公司系统未能识别并拦截该笔交易，交易部分成交，该客户账户出现透支。中金公司此次被罚，主要涉及两项违规，除上述客户资金透支外，其子公司管理的多只产品出现问题。经查，中金公司子公司中金前海(深圳)私募股权基金管理有限公司与中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。由此，北京证监局决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。

账户管理功能优化试点周年

券商账户管理功能优化试点已推进即将满一周年，“综合账户”等模式落地速度极快。截至11月29日，自证监会2021年12月3日发布《同意开展证券公司账户管理功能优化试点》发布至今，账户管理功能优化试点券商已达12家，其中包括首批10家以及近期公布的两家即广发证券、兴业证券。

证监会年内开出近40张投行罚单 压实保荐机构“看门人”责任

今年以来，监管部门相继开出罚单，剑指券商投行业务。据统计，截至11月28日记者发稿，仅证监会(不含地方证监局)开出的投行罚单近40张，其中11月较为密集。从处罚原因来看，监管部门在事中检查更加深入，相较于之前，处罚执行更加严格。年内证监会开出的投行业务罚单，一般的内控问题和廉洁从业风险防控机制不完善仍是处罚的主要原因。保荐项目上市当年业绩变脸，投行从业人员擅自删减、修改已通过公司内核程序的申报文件内容，薪酬机制存在问题，投行业务未严格落实回避要求等亦被处罚。此外，多家券商和投行人士因“存在对外报送的文件大幅修改后未重新履行内核程序的情况”而被处罚。

券商连夜召开地产电话会 只为解读“第三支箭”

11月28日，证监会决定在房企股权融资方面调整优化5项措施，包括恢复涉房上市公司并购重组及配套融资；恢复上市房企和涉房上市公司再融资；调整完善房地产企业境外市场上市政策；进一步发挥REITs盘活房企存量资产作用；积极发挥私募股权投资基金作用。对于证监会本次政策出台，分析师普遍认为将从改善优质房企资产负债表、盘活存量资产、降低杠杆等方面起到积极作用。除了减轻房企流动性压力、盘活存量资产外、防范风险蔓延，本次证监会“新五条”也有助于“保交楼”政策的落地。

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