中信、天风、粤开三家券商被罚

11月28日，浙江证监局一口气开出多张罚单，涉及中信证券、天风证券、粤开证券三家券商。其中证监会认为，粤开证券杭州分公司存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况。分公司在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险。经浙江证监局查证，天风证券杭州金城路证券营业部员工刘聪在从业期间，向他人推荐销售非天风证券发行或代销的金融产品。此外，中信证券浙江分公司李静月在从业期间，向客户提供风险测评答案，反映出合规意识淡薄，证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

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券商2023年策略出炉 看好高端制造、大消费

11月23日，招商证券在上海召开2023资本市场年会，发布年度策略报告。据梳理，截至目前，包括华西证券、华泰证券、招商证券等多家券商已召开年度策略会或发布了策略报告。今年A股整体走弱，展望明年，机构大多认为市场将迎来反弹，A股将上演结构性行情，高端制造、大消费等值得关注。

券商大股东违规减持并道歉，4年内三大股东减持12次，压制股价一蹶不振

11月28日，华安证券发布公告，公司于近日获知公司股东东方创业，在持有公司股份比例减持至低于5%之后的90日内，发生了减持公司股票的情形，但未按规定披露减持计划，构成违规减持公司股份。对此，东方创业向公司出具书面说明，此次减持未遵守相关规定的情形，并非其主观故意行为，主要系对减持相关规定解读理解不充分。东方创业已进行了深刻自查和反省，并就因此造成的影响深表歉意。不过值得注意的是，华安证券股东减持频次较高，为市场所高度关注。截至11月28日，华安证券年内三度发布股东减持股份结果公告，股东东方创业、控股股东安徽国控集团及其一致行动人年内累计减持9797.66万股，安徽出版集团在减持未果后又要减持不超4600万股。

个人养老金万亿长钱入市，兴业证券个人养老金业务正式上线！

11月28日，个人养老金基金正式启动发售，以个人养老金为代表的长线资金入市，有望为资本市场引入万亿级别的稳定型、配置型资金，帮助国内资本市场形成长牛慢牛格局。兴业证券首批进入个人养老金基金销售机构名录，仅有14家券商获得资格，在证券行业占比约仅有一成，作为首批获批的机构，将具备一定的先发优势。兴业证券“5A”养老投资服务体系正式搭建完成后，将向广大投资者提供个人养老金投资服务。

11月新股难继10月势头，香港小券商生存空间进步一压缩

10月份以来港股新股市场的上涨趋势，在11月似正遇到瓶颈，公开发售认购倍数虽略微上涨，但股价后继上涨动力略显不足。数据显示，截止11月25日收市，11月上市的6只新股中，一半跌破发行价；对比10月IPO数据，当月6只登场新股中除中创新航破发5成外，其余新股皆股价上涨，润歌互动与飞天云动更是涨幅皆不俗。港股市场今年61只新股孖展打新券商参与统计，截止11月25日收市，富途，辉立与华盛证券位列前三，孖展金额分别为47.64亿，27.06亿和16.34亿。招银国际，耀才证券也位列券商孖展金额前五，孖展金额均超过10亿港元。

见证历史！首单来了

11月28日，个人养老金基金产品正式开售。包括华夏、南方、富国、鹏华、嘉实、华安、天弘、交银施罗德基金等在内的多家基金公司纷纷“曝首单”，迎来申购第一单。目前，南方基金正式上线个人养老金基金投资业务，投资者可通过南方基金直销平台(APP、官方微信等)及银行、券商等代销平台申购及定投旗下个人养老金产品，并进行个人养老金资金账户的管理。与此同时，南方基金8只养老FOF产品针对个人养老金投资基金业务单独设立的Y类基金份额正式开放日常申购、定投业务。此外，华安基金也完成首笔个人养老金基金Y份额申购。个人养老金基金Y份额开放申购首日，上午9点过后，已有个人投资者通过华安基金app首次开立了个人养老金交易账户。

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