券商前投资部经理老鼠仓与违规炒股“数罪”并罚

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11月14日，重庆市证券期货业协会公布一则数年前的证券从业人员违法买卖股票案例。涉案主角郭兆纲为财达证券前员工，先后担任研究发展中心研究员、投资部投资经理。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆纲与其妹郭某霞共同操作“郭某霞”证券账户，共交易股票75只，成交金额1.06亿元，盈利72.36万元。证监会没收当事人郭兆纲违法所得72.36万元，并处以217.08万元罚款；此外，证监会也对郭兆纲采取5年证券市场禁入措施。此外，另一宗罪，2013年1月至2018年1月期间，被告人郭兆纲利用职务便利，趋同交易1.6亿元，非法获利23873.73元。法院作出两项判决，一是郭兆纲犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币10万元；二是扣押在案的123873.73元中的23873.73元予以没收，上缴国库，余款10万元折抵罚金。

已有个股3连板 券商股吹响进攻号角！

11月15日，截至收盘，券商板块大涨近4%，板块单日涨幅创3个月以来新高，财达证券、光大证券、湘财股份等多股涨停，其中湘财股份自11月11日启动走强以来，截至今天收盘录得3连板。证券板块指数涨3.79%，其中48只股票均上涨。值得注意的是，千亿“券茅”东方财富大涨5.36%，11月15日获主力资金净流入11.62亿元，稳居A股榜首。此外，中信证券、财达证券、国联证券、湘财股份均获净流入超2亿元。

300亿市值券商迎新总裁 中银证券聘任周冰为执行总裁

11月15日，中银证券发布公告，董事会提名周冰为公司第二届董事会董事候选人，任期将自股东大会批准之日起，至公司第二届董事会任期届满时止，公司董事长宁敏不再兼任公司执行总裁。今年以来，以董事长、总经理等为代表的高管变动，频频在券商上演。截至11月15日，今年已有超过23家券商董事长或总经理变动，涉及人员多达43名。统计显示，今年以来，已有超过10家上市券商新董事长上任，包括申万宏源刘健、红塔证券景峰、银河证券陈亮、财通证券章启诚、光大证券赵陵、国联证券葛小波、中银证券宁敏、长江证券金才玖等。

债市暴跌波及发行 已有券商临时取消发行公司债

11月16日，国都证券公告称原定于11月15日-16日发行“国都证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)”，由于簿记当天市场情况波动较大，经有效认购投资者及簿记参与人同意，发行人决定取消本次发行，后续发行计划将另行公告。实际上，连日来，多家公司债券发行纷纷按下“暂停键”，例如陕投集团取消发行“22陕投集团MTN006”；厦门国贸取消发行“22厦贸D1”；牛首山集团取消发行“22牛首山CP001”；河钢集团取消发行“22河钢集CP002”。

北交所推动券商做好两融业务上线准备

据悉，北交所日前向会员机构下发通知，要求各券商上报融资融券业务联系方式，明确准备开展业务的券商需提交资格申请材料，同时申请相关业务系统的查询权限。据了解，部分券商正积极准备，融资融券业务上线的相关筹备工作已取得较快进展。其中，部分券商持续推动相关信息系统改造与测试工作。中信建投证券已顺利通过仿真测试及报表报送测试，相关信息系统改造及准备工作预计将按期完成。另有券商已着手筛选符合开展业务的投资者名单。

年内3家券商设立资管子公司获批 同业竞争仍是制约资管子公司成立主因

11月份以来，已有2家券商相继获批设立资管子公司，年内合计3家券商设立资管子公司获批。据统计证券行业资管子公司数量已增至24家，其中有8家资管子公司拥有公募基金牌照。目前，中信证券、中金公司、中信建投等多家券商设立资管子公司的事项仍在审批中，而首批券商大集合公募化改造产品也已到“3年有效期”，仍未取得公募基金牌照的券商陆续发布公募化改造产品延长存续期限的公告，并将存续期限延长至2023年12月31日。

15万亿资管巨头出手！

近期，美国资管巨头资本集团 (Capital Group Companies) 在港股市场可谓是动作频频！数据显示，今年11月以来，资本集团曾先后两次减持和黄医药（中国）有限公司。首次减持发生于今年11月1日。资本集团当日以每股平均价13.73港元出售180.25万股和黄医药股票，共套现约2474.83万港元（折合约2232.00万人民币）。11月7日，该集团再度出售382.57万股和黄医药股票，平均减持价格为每股14.91港元，合计交易金额约为5704.12万港元（折合约5144.44万人民币）。

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