借力ABS 券商多维度“锚定”万亿公募REITs

随着基础设施公募REITs持续扩容，越来越多的金融机构包括银行、券商、保险等正通过多渠道积极布局。作为与资本市场联系最为紧密的金融机构，券商凭借优质的项目储备和丰富的行业经验，在公募REITs中大展身手。券商深度参与公募REITs发行，在产品发行方面，目前业内共有12家券商/券商资管子公司具有公募牌照，可直接担任公募REITs的管理人。其中，国泰君安资管、华泰证券资管、浙商资管已抢先试水。数据显示，数据显示，截至2022年11月11日，已上市及已获批的公募REITs共有23只，其中4只由券商资管作为基金管理人。除直接发行产品担任基金管理人外，券商在公募REITs业务中还可以担任ABS计划管理人、财务顾问等角色。

券商“分饰多角” 混合做市制度落地条件日臻完备

(相关资料图)

近一年来，券商“分饰多角”促进投融资双方总体平衡。券商在协助创新型中小企业实现快速上市融资中发挥了重要作用。北交所开市以来，大型券商及中小券商加大在北交所的投入力度，市场竞争日趋激烈。2021年度，北交所股票主承销佣金收入排名前10%的券商成功保荐上市家数占比45.24%，融资规模占比达到53.63%，市场集中度较高。部分大型券商在多项创新业务中积极进取。诸多券商持续不断地推荐优质企业到北交所上市，离不开其始终做到“有储备、有准备”。截至2022年11月11日，中信建投证券持续督导新三板挂牌公司120家，其中“专精特新”企业28家，已辅导未申报及拟辅导超10家，还有一批战略新兴产业的公司已达成合作意向。

又一批券商布局另类投资业务

近日，又有多家券商申请设立另类投资子公司。日前，中邮证券另类投资子公司获得证监会批准。除中邮证券外，世纪证券也在申请另类投资业务。11月4日，证监会对世纪证券申请从事另类投资业务反馈了三点意见。此外，甬兴证券也在不久之前获得了另类投资业务资格。

项目爆雷，券商能否要回薪酬奖金？

近期，一则券商与员工的劳动争议一审判决书显示，九州证券公司因产品爆雷对时任资管部总经理王某进行降薪调岗，并要求其赔偿经济损失、退还项目奖金，后来还向法院诉请无需支付王某解除劳动关系经济补偿金、工资差额等。最终判决为券商败诉。在法院看来，公司降薪行为没有经过与员工协商一致；未能充分证明员工没有勤勉尽责；而爆雷的产品，其项目运营过程是由公司各机构共同决策和实施，券商不应将整体管理风险转嫁到劳动者个人身上。

又见“财管+机构”架构调整“配方”，国信证券设置金融创新总部

11月10日，一则董事会决议公告揭开国信证券组织架构调整大幕。公告称，公司董事会审议通过《关于优化公司组织架构及职能的议案》，同意将经纪事业部、机构事业部优化整合为财富管理与机构事业部，将柜台市场总部更名为金融创新总部，并相应优化调整财富管理与机构事业部、金融创新总部的内设机构和职能。整体来看，国信证券调整幅度并不大，共涉及3个部门，调整后，原有的33个一级部门将变更为32个，即经纪事业部、机构事业部优化整合为财富管理与机构事业部，柜台市场总部更名为金融创新总部。

五家券商投行业务同接罚单，分管投行业务高管及业务负责人在列

11月11日，证监会向多家券商及保代下发投行业务罚单，包括华安证券、联储证券、国泰君安、民生证券、招商证券在内的5家券商，被罚投行人员多达10人，其中涉及3名投行业务高管、4名部门负责人。投行业务内控不完善、质控、内核把关不严、廉洁从业风险防控机制不完善，成为今日罚单中违规问题的集中所在。截至11月11日，2022年以来，共有82人次保荐代表人被开罚单，涉及约30家券商。

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