保代“被关小黑屋”6个月，所在券商也被“谈话”！

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日前，证监会网站信息显示，证监会对安信证券保代于右杰采取认定为不适当人选6个月措施的决定。经查，于右杰作为浙江野风药业股份有限公司创业板发行上市保荐代表人，擅自修改通过公司审批的申报文件，未按公司要求重新履行审批程序。据了解，针对野风药业IPO项目，安信证券内核委员会讨论问题总共36个，其中近九成遭保代于右杰删除，不仅收入、成本等方面的问题被删除，公司历史沿革都被部分删改。此次于右杰被证监会采取6个月不受理的处罚，已经符合“情节严重”的标准，系近年来保荐代表人因擅自改动申请文件等行为遭遇的最重处罚。

国泰君安证券雄安分公司正式运营

11月8日，由雄安新区管委会指导、国泰君安证券主办的“绿色金融”助力雄安新区高质量发展论坛在河北雄安新区举行，国泰君安证券雄安分公司正式运营。作为雄安新区自贸区首家证券分支机构，国泰君安证券雄安分公司将聚焦雄安新区建设单位、疏解企业、引进产业等重点群体，精准提供高标准的投融资综合服务、绿色低碳金融服务及高净值客群财富管理服务，推动构建社会资本与雄安新区重点产业的对接桥梁，为雄安新区“全国金融改革先行试验区”建设贡献积极力量。

又见券商被股东坑！

11月8日，四川证监局披露对宏信证券的“罚单”。其中宏信证券存在四大问题，一是公司控股股东、第八大股东、实际控制人存在不符合《证券公司股权管理规定》有关要求的情况；二是“三会一层”存在运作不规范的情形；三是部分关联方认定和管理不到位；四是公司内部控制、合规管理有效性不足，薪酬管理及绩效考核制度不健全且执行不到位。对此，部分关联方认定和管理不到位等问题，责令增加内部合规检查次数，每3个月开展一次内部合规检查，直至股东风险化解。

炒股App又出故障，是何原因？

近日，包括东方财富、同花顺、通达信以及部分券商App在内的炒股软件出现异常。具体表现为数据停止更新，以及行情线异常等。直到下午开盘后，异常才得以恢复。近两年，炒股软件出现故障的情况并非个例。第三方软件会出故障，券商自身的App也会出故障。今年3月，南方一家大型券商App崩了冲上微博热搜。当日A股开盘后，陆续有网友在社交平台反映该券商交易系统出现故障，包括交易页面无法成交，无法撤回等问题。时隔两个月，该券商客户端再次被曝用户无法登录。主要可能是因数据源问题，但仅限于板块行情，不影响个股交易。

机构年度策略陆续出炉 安全主线成共识

年末渐渐临近，各家券商陆续召开年度策略会，2023年投资策略观点也纷纷亮相。机构普遍认为2023年的A股及港股投资可适当积极，安全主线、高端制造等领域被一致看好。市场风格方面，多数券商倾向于成长风格。就板块而言，多数券商认为明年A股行情仍将呈现结构化特征。港股方面，2022年港股市场的表现相比全球主要市场稍显逊色，机构普遍认为明年港股的机会更为明确，有望迎来“戴维斯双击”。

年内A股公司定增募资规模超5000亿元 券商、公募合计斥资近700亿元积极布局

数据显示，年内已有248家上市公司实施定增(以发行日期为准，因北交所上市公司定增募资较少，忽略不计)，合计募资总额达5162.59亿元。今年以来实施定增的上市公司数量及募资额趋于平稳。不过，百亿元级别定增项目依旧频现，已有9家上市公司定增募资额均超100亿元。据观察，券商依旧偏爱扎堆参与上市公司定增。今年以来，有34家上市公司的定增项目同时吸引3家以上券商参与。例如宁德时代450亿元的定增项目除了吸引一众知名机构外，有3家券商合计斥资108.12亿元参与。同时，券商对同行定增的参与热情依旧不减。今年以来，共有国金证券、长城证券实施了定增，定增发行对象中均出现同行的身影。

券商“缩水定增”又增一例

11月9日，华创证券母公司华创阳安发布定增情况报告，本次非公开发行股票募资总额为30.27亿元，募集资金净额为29.80亿元。公告显示，本次非公开发行的定价基准日为发行期首日即10月25日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%，即不低于5.71元。此次募资额与华创阳安计划募资额上限差距较大，仅为预案募资额上限的37.84%。

券商重仓股“团宠”

据统计，三季度券商重仓股主要集中在创业板和科创板。其中，被三家以上重仓的科创板公司有6家，创业板公司有15家。科捷智能被华泰证券、中信证券、中金财富、海通证券、光大证券、国泰君安、招商证券7大券商重仓持有，累计持有377万股，成为当之无愧的“团宠”。此外，唯万密封则被中金公司、中信证券、光大证券、平安证券、国泰君安、华泰证券等6家券商持有，累计持有161.8万股，位居券商“团宠”第二位。

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