短短几天之内，国融证券再收罚单。

笔者了解到，江苏证监局1月10日公告称，根据《非上市公众公司监督管理办法》的相关规定，证监局对江苏宏马物流股份有限公司及国融证券股份有限公司进行了检查，发现国融证券在宏马物流推荐挂牌工作中存在以下问题：国融证券在尽职调查过程中未勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六条、第五十四条的规定，时任项目负责人张志敏对此负有责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六十二条的规定，证监局决定对国融证券、张志敏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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“你们应认真查找和整改问题，建立健全和严格执行挂牌推荐业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升挂牌推荐业务质量。”江苏证监局表示。

信息显示，宏马物流于2017年3月在新三板挂牌。此前，宏马物流实际控制人、董事长、总经理汤建平向投资者私下转让宏马物流股权，所转让的股权一直处于代持状态，导致公司股权不明晰，公司未在2019年至2022年定期报告等文件中进行披露。

国融证券成立于2002年4月，前身为内蒙古日信证券经纪有限责任公司。作为一家小券商，国融证券近些年屡屡在合规上“栽跟头”，而投行方面近一年更是成为违规的“重灾区”。

去年6月，证监会一连对国融证券开出三张罚单，指向ST富控资产出售财务顾问项目。经查，国融证券在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查。因此，证监会要求国融证券合规负责人、投行业务负责人于指定时间接受监管谈话。时任并购重组财务顾问业务负责人杨某被出具警示函。同时三名财务顾问主办人左某某、刘某某、罗某被认定为不适当人选，在2022年6月7日至2022年9月6日期间，不得担任上市公司并购重组财务顾问业务相关职务或者实际履行上述职务。

今年1月5日，刚开年，国融证券就收到了两张罚单。

经查，国融证券债券业务存在2项违规问题。一是公司债券承销和受托管理业务中，个别项目未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查，未持续跟踪并及时督导发行人披露与发行人偿债能力相关的重大事项。二是公司债券业务整体风险管控存在不足，个别项目对发行人募集资金使用监督不到位，内核机制执行不到位。内蒙古证监局决定对国融证券采取责令改正的行政监督管理措施。

另一个罚单则显示，杨亮作为国融证券时任分管债券业务副总裁，对相关违规行为负有管理责任。内蒙古证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

此外，在不久前，中国证券业协会公布了2022年证券公司公司债券业务执业能力评价结果，结果显示，国融证券被评为C类，较2021年的B类下降一级。而投行业务上屡次违规，或许是国融证券公司债券业务执业能力评级下调的“罪魁祸首”。根据评价办法，存在以下情形之一的证券公司为C类：一、未按要求报送能力评价材料的。二、合规展业指标项得分为0或者得分为负数的。三、产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的。