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11月28日晚，深交所发布了《关于对安信证券股份有限公司、于右杰、王志超的监管函》，称在2021年的野风药业IPO项目中，保荐代表人擅自删除修改通过公司内部审批程序的申报文件，且对野风药业市场推广费的核算依据、实控人资金流水等事项核查不到位。

安信证券此前于9月29日被证监会采取监管谈话措施，证监会要求安信证券加强对投行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。11月4日，证监会官网发布了《关于对于右杰采取认定为不适当人选6个月措施的决定》，认定于右杰为不适当人选，自决定作出之日起6个月内不得担任证券发行上市保荐业务相关职务或实际履行上述职务。

本次深交所发布的监管函披露了安信证券与两名保代违规的具体细节。首先是“擅自删除修改通过公司内部审批程序的申报文件”，监管函中透露，保荐人项目组删除了《保荐工作报告》中“内核委员会讨论的主要问题及落实情况”一节原定36个问题中的32个，合计超过2万字。而这32个问题，涉及收入、成本、费用、资产、生产经营、历史沿革等多个方面的重要内容。

同时，保荐人项目组还将招股书中的“应收账款管理风险”“存货不能及时变现的风险”“市场竞争风险”从重大风险一节中移除，新增了“新冠肺炎疫情影响风险”，并对“三创四新”相关论述进行了较多修改。

此外，监管函还提及保荐人对野风药业市场推广费的结算依据、实控人的资金流水等事项核查不到位。深交所称现场督导发现公司实控人俞蘠对于与李巧巧等人存在的大额资金往来解释为借款，而保代在尽职调查过程中仅取得了部分人员的书面说明，未核查借款协议等证明文件，核查程序执行不到位。

招股书及问询函回复显示，野风药业实控人为“富二代” 俞蘠，曾于2014年成立了浙江金麦穗互联网金融信息服务有限公司（以下简称“金麦穗”），推出的“点点搜财”平台主要经营P2P理财业务，俞蘠持股51.52%，为金麦穗第一大股东，并担任董事长。在P2P清退的过程中，野风药业控股股东野风集团共为之垫付了2.45亿元资金。

而监管函中提及的与俞蘠发生过大额资金往来的李巧巧控制下的浙江君傲建设集团，正是金麦穗的股东之一，持股比例为5%。问询函回复中称，李巧巧为俞蘠好友，其家族主要从事建筑、房地产等业务，2017年俞蘠曾向李巧巧借款1800万元，系二人共同购买豪车所致，2020年归还；野风集团还曾向李巧巧家族经营的东阳市天泓置业有限公司及李巧巧本人借款，后通过俞蘠个人账户归还利息。

天眼查显示，东阳市天泓置业有限公司实控人为李大彬，其名下除了经营房产业务的公司之外，还有两家小额贷款公司东阳市国丰小额贷款有限公司与东阳市金立小额贷款有限公司，分别成立于2008年与2013年。

根据证券业协会官网信息，本次安信证券受罚的两名保代王志超、于右杰作为保荐代表人的职业生涯分别开始于2012年与2020年，王志超合计保荐项目数量达到了11个，被认定为“不适合人选”达6个月的于右杰到目前为止仅有1个新三板精选层首发持续督导项目。从执业变更记录可以看出，于右杰于2011年以证券经纪人的身份入行，直至2020年转型成为保荐代表人，在进行野风药业IPO项目时尚属保代中的“萌新”。

而另一位仅被深交所采取书面警示监管措施的签字保代王志超，在2021年5月野风药业IPO项目获创业板受理前期刚刚收到过证监会的警示函。2021年2月，证监会发布《关于对王志超、李栋一采取出具警示函措施的决定》，称王志超、李栋一在泰林生物IPO过程中，未勤勉尽责，对发行人商业贿赂、相关方银行账户等情况的核查不充分。