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11月29日，据中国证监会北京监管局官网消息，因合规意识薄弱，内控机制不完善，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。

经查，中金公司存在两项违规行为：一是子公司中金前海（深圳）私募股权基金管理有限公司与中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。

二是在2022年9月16日，中金公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易，金额超过客户账户当日可用资金，中金公司系统未能识别并拦截该笔交易，交易部分成交，该客户账户出现透支。

北京证监局指出，上述情况反映出中金公司合规意识薄弱，内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，北京证监局决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。

值得注意的是，2022年以来，中金公司在合规方面已经不止一次被点名。6月2日，中国证监会官网消息显示，因公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，中金公司被中国证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。中国证监会表示，上述问题反映出中金公司合规管理不到位。

公开资料显示，中金公司（601995.SH）成立于1995年，是中国第一家中外合资投资银行，为境内外企业、机构及个人客户提供综合化、一站式的全方位投资银行服务。公司拥有包括投资银行业务、股票业务、固定收益业务、投资管理业务、财富管理业务和研究业务在内的全面均衡发展的业务结构。

业绩方面，2022年前三季度，中金公司实现营收193.93亿元，同比下降10.57%；实现归母净利润60.12亿元，同比下降19.34%。