国泰君安一营业部及相关员工被出具警示函

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4月17日，深圳证监局发布对国泰君安证券深圳登良路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。经查，国泰君安证券营业部某个别员工在从业期间存在不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务等行为，故深圳证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

一个负号错了！发行人、保代、会计师遭罚

4月17日，深交所官网显示，深交所上市审核中心对烟台迈百瑞国际生物医药股份有限公司采取书面警示的自律监管措施。此外，共同受罚的还有华泰联合证券的两名保荐代表人和安永华明会计师事务所的两名签字注册会计师。从遭遇监管函的事由上来看，由于招股书中出现项目金额符号错误，将2019年上述股份支付费用“-19,306万元”错误披露为“19,306万元”，导致当年扣非净利润与披露金额差异达38,612万元。深交所认为，迈百瑞作为信息披露第一责任人，未对报告期内扣非后净利润大幅变动的异常情况予以关注，未能确保招股说明书中主要财务数据披露准确，直至审核问询后才予以更正。招股书存在低级错误，保荐代表人和注册会计师自然责无旁贷，与发行人一同遭到监管点名。

2656只券商集合理财产品 今年以来平均收益率达3.59%

近年来，券商资管业务主动管理转型成效显著。从集合资管业务的发行及收益情况来看，今年以来，券商及其资管子公司新成立了623只集合理财产品（分级产品分开统计），同比微降4.89%。其中券商集合理财中债券型产品依旧是主流，共发行456只。从主要产品类型的平均收益来看，今年以来，有数据可查的124只股票型券商集合理财产品的平均收益率为20.67%，中位数为8.09%；有数据可查的452只混合型集合理财产品平均收益率为3.65%，中位数为1.31%；有数据可查的1702只债券型产品平均收益率为2.42%，中位数为2.34%。

中航证券开展“拥抱注册制 共享高质量”

近日，在江西证监局、上海证券交易所、江西省证券期货业协会的指导下，中航证券积极开展“2023年上交所投资者服务周江西行”主题系列活动。本次系列活动紧紧围绕全面实行股票发行注册制，旨在引导投资者对全面实行注册制形成正确认识与合理预期，引导投资者敬畏市场、识别风险，树立理性投资价值投资、长期投资理念。

一季度业绩有望“起跳” 券商股集体大涨

近日，在经历了2022年业绩及估值“深蹲”后，随着券商2023年一季报披露大幕拉开，证券行业一季度业绩有望整体“起跳”。目前已有中泰证券、方正证券、东北证券、东方证券、申万宏源发布2023年一季报或一季度业绩快报，均实现一季度营收和净利的双增长，且净利润涨幅最高超过500%。4月17日，券商股集体大涨，Wind券商指数涨近3%，成分股悉数收红，东北证券、中泰证券双双涨停。一季度强势的业绩表现，成为上市券商股价上涨的直接催化剂。业绩明确大增的券商股昨日涨幅居前。

今年来3449家营业部现身龙虎榜 国君、华泰、华鑫、中信上榜百强数量最多

今年以来股市走势大好，龙虎榜更是抢眼。数据显示，截至4月13日，共有3449家营业部登上龙虎榜单，累计成交总额为6495.83亿元。其中总成交额前三家龙虎营业部分别是中金公司上海分公司（255.13亿元）、东财证券拉萨东环路第二证券营业部（171.56亿元）、东财证券拉萨团结路第二证券营业部（159.61亿元）。在龙虎榜百强营业部榜单中，4家券商旗下的营业部最多，分别是国泰君安、华泰证券、华鑫证券、中信证券。

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