起诉驳回！申万宏源逃过一劫？

2月8日，申万宏源子公司涉及“19华晨05”证券虚假陈述责任的纠纷案有了最新进展，沈阳中院认为承销保荐公司及其他被告提出的管辖异议成立，原告上海映雪投资管理中心的起诉被驳回。在法律上，管辖异议是指被告认为受诉法院对案件无管辖权时，向受诉法院提出不服管辖的意见或主张。人民法院对当事人提出的异议，应当审查。异议成立的，裁定将案件移送有管辖权的人民法院；异议不成立的，裁定驳回。不过，此案异议成立后并未移送有管辖权的法院，而是直接驳回原告起诉，这也一味着海映雪投只得另寻法律依据和起诉条件后再作诉讼。

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资管圈“懵了”！买“基金”巨亏48万

近日，中国裁判文书网公布的一起判决书显示，北京的马女士出资110万在光大银行北京分行购买的基金，持有三年后亏损48.68万元，仅收到赎回款61.32万元。马女士认为光大银行向其主动推介了与风险评估不相匹配的涉案理财产品，但未采取有效的方式充分披露投资风险，违反了诚实信用和勤勉尽责原则，应对其损失承担责任。一审法院认为，光大银行在《基金合同》签订前对马女士进行了数次风险评估测试，且相关文件中多处条款明确了基金的投资风险。马女士属于有一定经验的投资者，法院不予采纳。在二审环节，北京金融法院对该案进行了改判，部分支持了投资者的赔偿请求。最终法院酌定光大银行的赔偿责任为30万元。

券商这一业务探索正百花齐放

2019年监管部门推出公募基金投顾，推动了资产配置服务的普及化、普惠化。目前行业已经有60家机构取得该项资格。随着券商财富业务转型不断推进，具有较高辨识度的投顾明星的价值也在逐步显现，在过去几年中，券商不断加入“造星”行列，有券商打造投顾 IP 矩阵，也有的收编自媒体“大V”。例如2022年，东方证券将互联网大V“银行螺丝钉”揽入旗下，搭建了较为成熟的线上服务体系，成为不少券商效仿的对象。另外一些券商则希望通过不断的资源投入，在内部挖掘有望成为顶流的“星型”投顾。比如国泰君安2022年底推出“投顾梦工厂”短视频及直播大赛，率先探索私域流量经营，选拔优秀投顾打造专业投顾IP。

上市公司频推股权激励 券商青睐行权业务市场

2月8日，湘财证券在深圳邀请了十余家上市公司董秘、证券部门负责人举行研讨会，探讨上市公司推进股权激励业务的相关问题。据了解，目前已经有不少券商转向看好上市公司股权激励市场，陆续以机构服务模式进行布局，主要部门以经纪业务条线居多。已自主布局相关业务的券商约有二十余家，其中不乏起步较早的头部券商，也有国金证券、湘财证券等中型券商。上市公司日益增多的股权激励需求，受到券商、律所以及咨询公司的关注，尤其是股权激励行权融资业务获得券商的青睐。

58.65亿起拍！泛海全面退出民生证券已不远

近日，泛海控股所持民生证券股权上线京东网络司法拍卖平台，即将进行公开拍卖，拍卖标的股权共计347066.67万股，起拍价为58.65亿元，折合每股约1.69元。民生证券股权归属即将落地，泛海控股逐渐淡出。若拍卖成功后，买家将替代泛海控股成为民生证券的第一大股东，民生证券也将摆脱“泛海系”影响。此外，民生证券早已有IPO上市计划，若3月份实现变更，意味着实控人确定后的民生证券可以正式冲击IPO。

头部券商更显业绩韧性，国泰君安2022年保持百亿净利

回望股市大开大合的2022年，券商业绩普遍滑坡已成既定事实。2月7日，国泰君安披露2022年度业绩快报，全年实现营业收入356.92亿元，同比下滑16.64%；归母净利润115.07亿元，同比下滑23.35%。对于业绩下滑的原因，国泰君安认为受证券市场波动等因素影响，投资收益、经纪业务手续费净收入等下滑，公司归属于上市公司所有者的净利润同比下降。不过，进入2023年，券商股也迎来了行业期待已久的“开门红”。1月证券行业大幅跑赢市场，板块上涨9.77%，在31个申万行业指数中位列第5位。与此同时，券商股也成为今年最受外资青睐的前三大行业之一。

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