又有券商、基金公司易主！

2月3日晚，证监会官网披露，证监会于1月30日核准北京华融综合投资有限公司成为恒泰证券股份有限公司主要股东，核准北京金融街投资集团成为恒泰证券、恒泰长财证券、新华基金实际控制人。对华融投资依法受让恒泰证券约5.7亿股股份无异议。信息显示，恒泰证券持有恒泰长财证券100%股权，同时持有新华基金58.62%的股权。因此，此次恒泰证券易主，也意味着恒泰长财证券和新华基金的实际控制人发生变化。

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网红券商业绩下滑超九成 风口下涨停登龙虎榜

近日，全面注册制启动的消息令券商股再次迎来了春风。2月1日，在证监会发布全面启动注册制消息之前，券商股午后开始表现，一路上扬。其中，红塔证券率先涨停，成为龙头。截至收盘，其当日成交额为7.12亿元，登上龙虎榜。不过，值得注意的是，红塔证券在1月底公布2022年业绩预告，经财务部门初步测算，预计 2022 年度实现归属于母公司所有者的净利润为 3357.17 万元，与上年同期相比减少 154265.78 万元，同比减少 97.87%，相比与其他中小券商，其2022年利润同比下滑超过九成，接近一倍。

券商财务顾问评价结果出炉！

2月3日，中证协发布2022年证券公司财务顾问业务执业质量评价结果。从事上市公司重大资产重组财务顾问业务并出具独立财务顾问报告的39家证券公司全部参与评价，评价结果分为A、B、C三类。其中，A类8家公司为东兴证券、国金证券、平安证券、中德证券、中金公司、中信建投、中信证券、国泰君安；B类23家公司分别是爱建证券、长江证券承销保荐等；C类8家公司为安信证券、广发证券等。2022年5月13日，《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》发布。在新的《办法》之中，对证券公司受到刑事处罚和行政处罚采取“一票否决”，旨在从严约束执业行为。证券公司受到刑事处罚或行政处罚的，评价结果为C类。值得注意的是，此次8家C类券商中不乏投行业务规模行业相对领先的“头部”券商，其中可能的原因就是遭到了“一票否决”。

保荐业务管理办法迎修订 投行“守门人”责任再压实

近日，中国证监会就《证券发行上市保荐业务管理办法（修订草案征求意见稿）》公开征求意见，调整完善部分监管措施，进一步强调廉洁从业要求。据悉，征求意见稿中删除核准制相关内容，统一适用注册制，并将北交所由参照适用调整为直接适用，同时完善对保荐机构的监管措施；进一步强调廉洁从业要求；对投行业务执业质量评价作出原则性规定；增强监管督导违规行为问题。另外，对于保代的违规处罚措施表述也发生变化。征求意见稿指出，若保代出现“尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题”等8项违规行为，证监会“可以根据情节轻重，依法采取认定为不适当人选三个月到三十六个月的监管措施”。

3000亿基金公司股权变更落地！中泰证券拿下控股权

2月3日，证监会发布《关于核准万家基金管理有限公司变更实际控制人的批复》，核准山东能源集团有限公司成为万家基金实际控制人，对中泰证券股份有限公司依法受让万家基金3300万元出资（占注册资本比例11%）无异议。此次交易完成后，中泰证券对于万家基金的持股比例将由49%升至60%，实现绝对控股，中泰证券的实际控制人山东能源集团有限公司成为万家证券的实际控制人。实际上，在券商向财富管理转型的浪潮中，近期加大旗下公募布局的例子不在少数，特别是在证监会于去年放开“一参一控一牌”新规后，这一趋势更是有加速迹象。国泰君安证券、财信证券、招商证券资管以及广发证券资管等纷纷加码公募布局。

规模单季锐减近1600亿 近三成中短债基金小微化

近日，圆信永丰基金发布公告，召开圆信永丰丰和中短债基金持有人大会，审议该基金持续运作有关事项。德邦90天滚动持有中短债等多只基金也在近日发布终止或持续运作的公告。实际上，在去年四季度，曾经红极一时的“网红产品”中短债基金单季度规模招到极大锐减，甚至一批基金沦为“小微"产品。数据显示，截至2022年四季报，中短债基金管理总规模2685.88亿元，比三季度末减少近1600亿元，萎缩幅度超过37%。50只中短债基金沦为小微产品（不同份额合并计算），占比29.07%，较三季报上升5.4个百分点。不过，虽然债市巨震，中短债基金依然取得稳健收益。数据显示，2022年，中短债基金平均收益率为2.11%。展望今年，多家公募机构及人士继续看好短债类基金的表现。

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