首日涨幅顶格 包销券商浮盈 今年首只券商股上市

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2月1日，2023年首只券商新股信达证券上市顶格高开涨20%，报9.9元，连续竞价阶段涨幅扩大至44%，达到上市首日涨幅限制，报收11.88元，总市值达385亿元。本次IPO的保荐机构(主承销商)为中信建投，联席主承销商为中泰证券。两家投行因为包销被动进入了前十大股东。随着上市首日信达证券股价大涨，中信建投和中泰证券包销的股份已经浮盈572万元。此外，中泰证券子公司中泰创业投资(上海)有限公司还提前入股了信达证券。中泰创投合计认购1.4亿股，成为信达证券第二大股东。按照该股上市首日11.88元的股价来算，中泰创投浮盈达11.3亿元。

中信夺冠 1月份8家券商分6.4亿承销保荐费

2023年1月，上交所、深交所及北交所共新增10家上市企业，其中北交所新增数量最多，达4家。此外，科创板新增3家，主板新增2家，创业板新增1家。10家上市企业合计募资总额为68.71亿元。1月，共有8家券商参与了新增上市企业的保荐承销工作，合计赚得承销保荐费用6.39亿元。其中，中信证券成为2023年1月券商承销保荐费用的第一名，合计赚得承销保荐费用2.74亿元。另外，中泰证券、安信证券分别以7952.99万元、7900.00万元位列1月券商承销保荐费用排行第二、三名。

又一位20年“老将”辞任 券商高管“换血”频频

1月31日晚间，华福证券发布公告表示，公司董事长黄金琳因年龄原因辞任，董事长职位现由华福证券总裁、董事黄德良代任。公告显示，黄金琳作为华福证券的创业者，自2001年12月参与筹备广发华福证券至今已超20年。实际上，2023年1月券商高管变动频频，已有东北证券、海通证券、东海证券、方正证券等11家券商高管相继变动。

中介机构要把好“入口关” 当好“看门人”

近日，中国证监会就全面实行股票发行注册制主要制度规则向社会公开征求意见。这也意味着全面注册制的正式启动。目前，部分中介机构“看门人”职责履行得并不到位，还存在一些短板。全面注册制的正式启动，对于券商等中介机构而言，这是机遇也更是挑战。全面注册制背景下，中介机构要切实履行好“看门人”的职责，营造良好的市场生态。此外，证监会此次也修订了证券发行上市的保荐办法，对投行业务执业质量评价作出了一些原则性规定。证监会还将保荐信用记录和质量评价结果向社会公开，加强对中介机构的约束。

证券经纪需持牌展业

近年来，随着证券公司自营业务、资管业务、场外期权等业务的多元化发展，证券公司经纪业务基础性地位更加突出。数据显示，目前，证券行业分支机构数量达到1.2万家，证券从业人员数量达到 35.5万人，客户数量达到2.1亿。近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》，自2023年2月28日起施行。此次证监会发布的《办法》，按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路，从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。首次明确经纪业务内涵，将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”，从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务。

科创板做市业务稳步发展 券商积极把握做市机遇

2023年1月31日，券商开展科创板股票做市交易业务已经期满三个月，券商积极把握做市业务机遇，陆续增加做市股票。券商做市标的不断扩容，截至1月31日，14家科创板做市商累计完成123只股票备案，去除重复标的后，共覆盖88只科创板股票，占科创板股票总数超17%。做市商制度的实行有助于进一步提升做市股票的市场活跃度和流动性，近3个月首批42只标的股，成交总额达6282.83亿元。同时，做市商制度也为担任做市商的券商提供了机遇。另外，做市细则鼓励具备做市资格的科创板保荐机构在持续督导期间为其保荐的科创板股票提供做市服务。

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