半月21张罚单“剑指”券商投行业务

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11月25日，证监会和吉林证监局分别对华金证券、中信建投证券的投行业务违规现象下发共计11张罚单。据悉，此次检查覆盖了股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程。证监会披露了7张有关华金证券投行业务及相关责任人的罚单，并表示决定对华金证券采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施，要求华金证券立即全面整改，着力加强投行管控；同时对涉及相关违规行为的13名责任人采取行政监管措施。值得一提的是，此前在11月11日，证监会也同时披露了10张罚单，涉及5家券商，相关罚单同样“剑指”券商投行业务。

又有知名分析师加盟！券商研究所新“黑马”

11月25日，中国证券业协会官方网站显示，方正证券研究所前所长助理、科技行业首席分析师陈杭的执业机构，已经登记为浙商证券，执业岗位为证券投资咨询(分析师)。资料显示，陈杭是北京大学硕士，此前先后供职于西南证券、方正证券，构建了一套半导体研究的系统框架。此次加入浙商证券研究所后，他将担任所长助理兼某个拟设机构的新科技产业首席分析师。浙商证券研究所是目前发展势头正猛的新一代中小券商研究所的代表。2019年底，邱冠华正式加入浙商证券，出任首席战略官兼研究所所长。此后，浙商证券研究所迅速扩张，很快就招揽了一批明星分析师，新财富最佳分析师宏观首席李超、轻工和纺织服装首席马莉、机械首席邱世梁等人的先后加入，使其在业内迅速打响了知名度。

奖金120万！证监会最新发布

11月25日，证监会发布了《证券期货违法违规行为举报工作规定(征求意见稿)》，与12386服务平台优化运行相关工作衔接配合，进一步完善举报奖励制度。《工作规定》共24条，主要修订内容包括了三方面，一是完善举报奖励制度，加大举报奖励力度。二是有机衔接12386服务平台制度。三是加强奖励资金预算管理确保奖金支付依法合规。

中小券商出奇招发力投顾业务 团队铸造成关键

由证券时报主办、怀新投资协办的首届“精英投顾”模拟炒股大赛(第一季)开赛以来，已有72家券商、26家投资咨询机构，共计3000余专业投资顾问报名参赛。在此次大赛中，发现这些中小券商以财富管理业务转型为关键依托，利用自身投研等优势，正积极向“以客户为中心”的精细化和专业化方向改革，全面提高自身核心竞争力。以华西证券为例，该公司认为参赛能助力提升机构投顾的行业知名度，亦能锤炼投顾队伍专业技战水准。

多家券商官宣备战！中信、广发、国信、兴业等正式上线个人养老金业务专区

11月25日，人社部宣布个人养老金制度启动实施，36个试点城市名单也同步出炉，待个人养老金账户及其资金账户开立后就可缴费、购买个人养老金产品。首批获得个人养老金代销资格的券商有14家，包括华泰证券、中信证券、广发证券、中信建投、招商证券、银河证券、国泰君安、国信证券、东方证券、兴业证券、海通证券、申万宏源、中金财富和长江证券。同日，中信证券、广发证券、国信证券和兴业证券等多家券商先后官宣上线个人养老金投资专区。

保荐的公司涉嫌欺诈发行 两券商近百单IPO在审项目会否受牵连？

近日，两家券商分别保荐的*ST紫晶、*ST泽达近期收到了证监会的行政处罚及市场禁入事先告知书。18日深夜，*ST紫晶发布公告称，该公司上市前后涉嫌虚增营业收入7.66亿元、利润3.76亿元，且未按规定披露对外担保事宜。19日凌晨，*ST泽达也公告称，该公司上市前后涉嫌虚增营业收入5.65亿元、利润2.96亿元，且未按规定如实披露关联交易、股权代持情况。证监会拟对*ST紫晶责令改正，处以3668.52万元罚款；拟对*ST泽达责令改正，处以8600.044万元罚款。而*ST紫晶、*ST泽达涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规背后，作为保荐机构、主承销商、持续督导机构的中信建投、东兴证券是否需要担责，引发市场关注。11月25日，中信建投、东兴证券纷纷发布风险提示性公告并致歉。

券商投行业务稳定增长 年内IPO承销收入259亿元同比增9.31%

受益于A股IPO募资规模的不断提升，券商投行业务收入增势稳定，基于专业实力和资源禀赋开展业务的头部券商优势突出。数据显示，截至11月25日，今年以来，券商共服务企业完成A股IPO(按发行日期统计)募资总额为4474.15亿元。其中，券商获得IPO承销及保荐收入259.42亿元，同比增长9.31%。今年以来，截至11月25日，券商行业IPO募资规模市场份额前十名合计市占率达72%，前十位领跑者“切走”三分之二的蛋糕；其中，中信证券市占率为22%。截至11月25日，IPO承销及保荐收入高居前五的中信证券(41.59亿元)、中金公司(25.89亿元)、海通证券(24.12亿元)、中信建投(23.09亿元)、华泰联合(16.33亿元)的收入总和为131.02亿元，较去年同期的93.85亿元增长39.61%。

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