处于辅导期的华金证券的IPO征程有了新进展。

笔者了解到，近日，辅导机构中信证券披露了《关于华金证券股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告（ 第七期）》。

此次中信证券辅导工作的主要方式包括：组织自学、 个别答疑、中介机构协调会、问题诊断与整改等。辅导工作围绕中介机构协调会、组织辅导对象自学、讨论等多种方式的学习、交流开展。

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中信证券此次辅导工作的最重要点之一就是督促华金证券就证监会出具的监管措施进行整改。

在去年11月25日，证监会出具了《关于对华金证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定》，指出华金证券存在以下违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善。存在内控组织架构不健全、对投行项目团队管控不力、合规人员配备不足、未严格落实收入递延支付机制、 “三道防线”关键节点把关失效等问题；二是廉洁从业风险防控机制不完善；未按廉洁从业规定聘请第三方机构。

证监会对华金证券采取了两个监管措施：一、责令改正。二、在2022年11月25日至2023年2月24日期间，暂停华金证券保荐和公司债券承销业务。证监会同时指出时任华金证券总经理赵丽峰、 时任分管投行业务高管胡旭、时任内核负责人贾广华、时任质控部门负责人徐双、时任债券业务事业部部门负责人隋姗姗、时任债券业务事业部员工曲宪浩、王庭锴对相关违规行为负有责任，决定对其采取监管谈话和责令改正的行政监督管理措施。

笔者注意到，此次的辅导报告中首次披露了在2022年11月遭到证监会监管措施后，华金证券对此的相关整改及人员问责情况。

辅导公告显示，华金证券收到证监会的处罚决定后，已经启动问责程序。针对13名被处罚个人，以及前期在现场检查过程中配合不力的相关责任人员，华金证券将依据监管措施具体内容和《华金证券股份有限公司合规问责办法》，严肃对其进行合规问责，并强化合规问责结果的应用。针对本次被采取监管谈话措施的时任分管投行业务高管胡旭， 华金证券已经决定调整投行业务分管领导，由公司总裁燕文波分管。

公开资料显示，华金证券前身为设立于2000年9月的上海久联证券经纪有限责任公司，2005年3月更名为航天证券有限责任公司，2014年成为珠海华发投资控股有限公司旗下的重要成员企业，同年12月正式更名为华金证券。

此次受到证监会处罚的投资银行业务是华金证券的主要收入来源之一。数据显示，在2020年、2021年，华金证券分别实现营收8.09亿元、7.99亿元，同期华金证券分别实现投行业务收入3.78亿元、2.66亿元。在去年上半年，华金证券实现营业收入3.72亿元，投资银行业务手续费净收入1.64亿元，占营业收入比重高达44.05%，比重同比还上升了8.26%。

投资银行业务作为华金证券营业收入的重要支柱，而此次保荐和公司债券承销业务又被罚停三个月，华金证券的IPO之路将何去何从，值得进一步关注。