又一券商要上市！5年长跑终获受理

1月6日，据证监会披露的《沪市主板申请首次公开发行股票企业基本信息情况表》，华龙证券IPO于2022年12月30日获得受理。从2017年11月辅导备案至今，华龙证券IPO经历5年多时间终于迈入证监会审核阶段。此次助力华龙证券IPO的中介机构有中信证券、大信会计师事务所、北京市中伦律师事务所。作为本土券商，华龙证券的营业网点主要设在甘肃省内，共有35家营业部，在所有营业部中占比超过4成。据悉，华龙证券拟登陆沪市主板。

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证券公司网络和信息安全三年提升计划将启动

据获悉，近日，中国证券业协会组织起草了《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》，并已开始向券商征求意见。《安全提升计划》是指导2023年至2025年券商提升网络与信息安全工作的行动指南，券商可参照实施，并制定配套实施计划。《安全提升计划》提出，券商应建立科学合理的科技投入机制。一是合理加大科技资金投入，二是加强科技人才队伍建设。券商要完善移动客户端应用软件认证机制。计划鼓励有条件的券商合作研发或自主研发安全可控的关键技术、系统或设施。

新年传喜讯 北交所上市公司数量翻番

1月3日，北交所上市委员会2023年第1次审议会议审核的鼎智科技和一诺威成功过会，北交所上市后备军持续扩容。数据显示，截至2023年1月6日，北交所已有上市公司162家，总市值2134.71亿元。自2021年以来，北交所探索形成了一套特色制度安排，高效支持了一批创新型中小企业，初步形成了一个良性市场生态，市场实现动态平稳发展。　北交所能够平稳快速发展离不开券商投行积极参与。虽然券商头部效应加剧以及中小券商和头部券商分化严重，但是在北交所领域，一些中小券商凭借前瞻性的战略布局，雄厚的业务储备，以差异化、特色化、专业化服务脱颖而出，一举打破券商惯有的竞争格局。

新年第一单债券业务违规双罚，券商时任副总裁被追责

1月5日，内蒙古证监局披露公告称，由于国融证券债券业务存在违规问题，对国融证券采取责令改正措施的决定，并对该公司时任分管债券业务副总裁杨亮出具警示函。经核查，证监局发现国融证券存在两大违规问题，一是公司债券承销和受托管理业务中，个别项目未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查，未持续跟踪并及时督导发行人披露与发行人偿债能力相关的重大事项。二是公司债券业务整体风险管控存在不足，个别项目对发行人募集资金使用监督不到位，内核机制执行不到位。对此，证监会要求国融证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行债券业务内控制度、工作流程和操作规范，勤勉尽责，切实提升债券业务质量。

北交所两融业务一季度有望开闸！券商：将提升二级市场定价功能

2023年伊始，北交所不断传来推进两融业务的消息。目前北交所、中国结算、券商交易、行情、柜台、账户、清算等各项技术系统准备就绪，同时已有超过60家券商的两融权限获得审核通过。例如，国金证券表示，已在佣金宝APP正式上线北交所两融权限开通功能，投资者在相关权限开通后，待北交所正式发布两融标的和担保券名单，即可参与北交所两融交易。两融业务是北交所持续推进市场制度建设的重要举措。去年年底，北交所在网站发布2023年重点工作内容时就提到，落地混合交易、两融制度，以提升市场流动性为导向持续优化市场交易制度和激励约束机制。

外资行参与中国国债期货 意义几何？

2023年开年，渣打中国经相关监管机构同意，成为国内首家获准参与国债期货交易的在华外资银行。这也是继五大国有银行后，又一家获批参与的银行主体。事实上，监管方面鼓励外资行的参与也顺应了金融市场开放的背景。自债券通“北向通”开通以来，中国债券市场的国际化程度不断提高，海外投资者对于中国债券市场的接受度也显著提升。数据显示，2022年11月，债券通“北向通”月度成交量再创历史新高，达到8239亿元，超过去年8月创下的7830亿元成交量记录。2022年1月至11月，“北向通”日均交易量328亿元，累计交易量达到7.4万亿元，已超过2021年全年累计交易量（约6.5万亿元）。

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