屡屡遭罚的华龙证券又“犯事”了。

日前，甘肃证监局发布了一则公告，公告表示，华龙证券合规管理总部作为廉洁从业管理部门，在公司聘请第三方机构提供法律诉讼服务时，未对公司廉洁从业情况进行充分适当的监督、检查，未及时发现并处理相关问题。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号，简称《规定》）第四条第一款、第五条的规定。

“根据《规定》第十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。”甘肃证监局对华龙证券表示。

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与此同时，甘肃证监局还公告称，卢卫民作为华龙证券合规总监、合规管理总部总经理，对上述违规行为负有管理责任。根据《规定》第二十一条的规定，证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

近几年来，华龙证券屡屡在合规问题上“栽跟头”，处罚案例“不胜枚举”。光是在今年，华龙证券就收到多张罚单。

今年6月15日，证监会发布了多则与华龙证券相关的行政监管措施文书，证监会对华龙证券采取监管谈话的决定，华龙证券时任董事长、合规负责人、投行负责人、投行内核部门负责人、质控部门负责人均需接受监管谈话。此处罚源于蓝山科技一案。

此前，因蓝山科技案，华龙证券已多次被追责。2021年11月，证监会对华龙证券及蓝山科技项目两名保荐代表人作出行政处罚决定：对华龙证券责令改正，给予警告，没收业务收入150万元，并处以300万元罚款；对两名保代给予警告，分别罚款50万元。

今年7月初，因销售非公司代销产品、后台员工营销客户等原因，华龙证券四川分公司及一营业部被出具警示函。随后的7月21日，新疆证监局发布了关于对华龙证券采取出具警示函的公告，主要因华龙证券新疆分公司所辖乌鲁木齐澎湖路证券营业部原负责人赵明存在私下接受客户委托买卖证券、借他人名义持有买卖股票等违法违规问题。

信息显示，华龙证券成立于2001年，是唯一一家在甘肃注册的券商，近些年一直在准备冲刺IPO。在2017年11月，华龙证券由中信证券担任上市辅导机构，向甘肃证监局备案并获得受理。2018年4月，中信证券首次报送了辅导工作进展。但自2021年11月以来，华龙证券因蓝山科技项目接连受到监管处罚。

在本月初，证监会官网显示，华龙证券的辅导状态变更为“辅导验收”。辅导机构中信证券表示，华龙证券已符合中国证监会对拟首次公开发行股票并上市的各项规定，已达到辅导工作的预期效果，具备首次公开发行股票并上市的资格条件。这也就意味着，历时5年，华龙证券的IPO终于迎来了重要进展。

今年11月25日，华龙证券董事长祁建邦曾公开表示，将继续深化国企改革，进一步完善治理体系，优化布局结构和股权结构，全力推进金控持牌和华龙证券IPO申报。

虽已结束5年上市辅导，但却屡屡因各项违规多次收到监管罚单，华龙证券能否通过考验顺利上市，值得业内持续关注。