券商降薪成趋势！

目前，已有多家券商被投资者追问降薪问题。4月6日，招商证券在上交所互动平台回应称，其始终遵循业绩目标对标市场、薪酬水平对标市场的双对标原则，根据岗位价值、业绩结果、绩效表现、全面风险管理和合规管理落实情况等多维度确定有竞争力的薪酬水平，做到“业绩升、薪酬升，业绩降、薪酬降”。实际上，在业绩、舆论、监管等多重因素的共同影响下，证券乃至金融行业降薪已然成为行业共识。数据显示，截至4月1日，23家披露2022年报的上市券商中有87%的证券公司员工人均薪酬减少。其中，中金公司员工人均薪酬为81.96万元，人均缩水逾30万元，缩水规模最大。

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债券承销 这家券商两项核查不充分！

近日，北京证监局披露今年以来债券领域中第二张对证券公司的“罚单”。首创证券作为北京东方园林环境股份有限公司发行公司债券“20东林G1”的主承销商，存在两项违规事项：一是债务逾期情况核查不充分；二是违规担保事项核查不充分。对此，北京证监局对首创证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案，要求首创证券应充分吸取教训，严格按照相关法律法规要求，依法合规开展业务。

两家券商同日被罚 监管列数“六宗罪”！

4月6日，西藏证监局连出2张罚单，中信证券、国开证券及相关保代被罚。经查，中信证券作为华钰矿业首次公开发行并上市项目保荐机构，在2017年至2018年6月持续督导工作中存在两方面问题：首先，对关联方及关联交易现场检查不到位，未保持应有的职业审慎并开展审慎核查，未能督导发行人有效防止关联方违规占用发行人资金。其次，对销售收入及主要客户异常变化核查不充分，未采取充分的核查程序。同日，经查，国开证券作为华钰矿业公开发行可转换公司债券项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中存在多方面问题。一是对主要客户背景调查不到位。二是访谈程序执行不到位。三是未对函证程序保持必要的控制。四是对应收账款增长原因核查不充分。

券商首次“唱空”AIGC

4月6日，受三六零实控人周鸿祎天价离婚公告影响，带崩AI概念股，前期涨幅居前的个股也出现跳水，海天瑞声、昆仑万维等均有所回落。AI板块的行情是从今年1月底开始，至今两个多月的时间，诞生了多个大牛股，逐渐成为市场的主线，但面临的争议也越来越多。4月4日，华创证券发出首份风险提示研报，认为相对成交热度看，AIGC胜率不高，半年内预计无超额收益。个股角度来看，代表公司寒武纪、海天瑞声均已涨超200%，参照历史上大的主题行情，目前AIGC指数后续或存在0-15%的上涨空间，最大回撤点位对应当前指数跌幅可能在8%至30%左右。本轮AIGC行情已接近拔估值尾声，进一步向上空间有限，估值高位存在回调风险，赔率不高。

券商多渠道补充资本金 逾3500亿公司债待发

日前，东方财富证券“补血”计划获得证监会批文，该券商计划发行公司债规模180亿元。据公司债募集说明书，东方财富证券计划将本次债券募集资金净额中不超过80亿元用于偿还公司债务，剩余部分用于补充公司营运资金。据不完全统计，除上述项目外，2021年以来，不到3年时间，东方财富证券已通过发债或股东支持等方式，获得逾800亿元的融资。从公司净资本规模来看，东方财富证券已迅速进入行业前列。数据显示，2022年东方财富证券净资本为501.44亿元，在业内暂居第10位。

券商高管，违规炒股 没收212万 罚款212万！

日前，证监会披露了一则行政处罚决定书，恒泰证券证券投资部副总经理管某因在职期间使用他人账户违法买卖股票，被证监会没收违法所得212.54万元，并处以212万元罚款。处罚决定书显示，2007年5月8日至2021年3月8日，管某任职于恒泰证券证券投资部，历任高级研究员、投资经理、证券投资部总经理助理、证券投资部副总经理等职务。期间，管某实际控制并使用“周某华”“郑某英”“管萱”等6个证券账户进行违规炒股。

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