66家券商率先加入两融“朋友圈”

2月13日，北交所两融业务正式上线。在运行一周以后，数据显示，融资买入额增长近7倍，融资余额也增长近10倍。此次北交所两融业务开闸以来，已有66家券商被纳入开通两融交易权限证券公司名单，中信证券、国泰君安证券、中金公司、中信建投、华泰证券等头部券商悉数在列。不过，在选择两融的标的股票时，各家选择的数量和标准不尽相同。其中中信证券目前选定了8只标的；方正证券目前也选定了8只标的；安信证券首批选择了46只两融标的。

监管出击 督促券商提升执业质量

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2月17日，深交所出台《关于进一步督促会员提升保荐业务执业质量的通知》，对执业质量较低、内控风险较大的会员(以下简称“保荐人”)，实施现场督导、专项自查等监管措施。旨在对注册制下IPO保荐业务执业质量较低、内控风险较大的保荐机构，实施现场督导、专项自查的差异化监管安排。根据规定，保荐机构保代人均保荐项目数排前二十，且项目撤否率超过60%，深交所将对其保荐的IPO项目按50%以上的比例抽取实施现场督导。此外，存在项目撤否率在30%以上且在40%以下或被中国证监会实施一次行政处罚，或者一次重大行政监管措施等问题且未被抽中现场督导的保荐人，应当结合其最近12个月内保荐的IPO项目问题，就投行业务内控制度完整性、“三道防线”和公司治理有效性等体制机制问题，开展内部专项自查。

券商非法跨境展业遭严控

2月16日，据悉，香港券商耀才证券在一份电子邮件声明中表示，将恢复中国内地客户账户的交易。随后也有报道称，耀才证券鉴于中国监管机构已发出最新的指引，厘清中国内地人士透过境外机构已开立的账户可以继续交易，因此该公司在得到清晰的指引下，现决定让中国内地所有客户的账户继续各类交易。

超700家上市公司参与！长江证券策略会被“挤爆”

2月16日至18日，长江证券在桂林召开“春和景明”为主题的春季投资策略会，吸引了产业界超过700家上市公司代表以及投资界公募基金、保险资管等投资者参与。此次投资策略会，长江证券还安排了1个主论坛和10个投资与产业平行分论坛，广泛吸引了各行业上市公司代表和投资者。

北交所迎资金活水 13家券商携增量资金入场

据悉，北交所筹备许久的做市制度将于2月20日正式上线。届时将有国金证券、中信证券、安信证券、东吴证券等13家券商参与北交所股票做市交易，共涉及做市标的股票36只，其中22为北证50成份股，占比达到58.77%。从做市标的角度来看，贝特瑞同时获得7家做市商提供做市服务，是做市标的中最受“追捧”的，其次是4家做市商提供服务的吉林碳谷。从做市商角度来看，国金证券提供做市服务的标的最多，达到22只，其次是中信证券(6只)。另外，值得一提的是，即将参与做市的券商还有浙商证券、东方证券两家，其有望于今年2季度开展北交所做市业务。

亏超200万，客户怒告券商营业部和理财经理！

近日，中国裁判文书网公布的一份民事判决书显示，投资者田女士起诉信达证券及营业部、理财经理，主张理财经理推荐的“包赚不赔”、“内部基金”均系市场正常流通的基金产品，且后期购买的均为股票，全部亏损。田女士称，2012年4月-2016年7月期间，其投资的基金及收益均正常赎回。但在2016年7月后投入的432万元本金，仅赎回本金197万元，收益8.65万元，剩余本金235万元及张某辉承诺的收益14.62万元没有赎回。法院经查明，田女士在客服回访中对该事实进行隐瞒，其主观上存在过错。固应承担财产损失的60%的责任。而对阜新营业部虽然在开户时告知了相关责任，但其员工擅自接受客户委托，利用工作时间在营业大厅代替客户进行基金和股票的操作，但营业部既未及时发现并进行制止，未完全尽到管理及监管职责，应当对田女士的财产损失承担10%的赔偿责任。

全国首单县级市知识产权ABS在上交所成功发行

近日，“华泰-张家港金茂租赁知识产权1期资产支持专项计划”储架5亿元在上交所市场完成首期发行。本次发行为全国首单县级市知识产权类资产证券化产品，华泰资管担任计划管理人。知识产权资产证券化作为一种重要的金融创新模式，为中小微企业特别是科技企业提供了一条新的融资路径。华泰联合证券作为本期产品的牵头财务顾问，通过交易结构安排将知识产权打包成标准化的债券产品，并设计有效的保障措施和增信条款，实现从基础资产到担保主体的多重增信。此外，此次知识产权证券化项目还得到了张家港市市场监督管理局、市地方金融监督管理局的支持指导。

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