收益凭证，将迎新规！

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近日，中国证券业协会起草《证券公司收益凭证发行管理办法（征求意见稿）》及系列配套文件，并向行业征求意见。具体来看，此次《管理办法》征求意见稿共计六章36条，对收益凭证的发行规范、投资者保护、合规风控、自律管理进行全面梳理。《管理办法》根据分类评级对券商发行收益凭证实行分级余额管理，券商须于2月8日前反馈意见。在发行条件方面，券商发行收益凭证应符合组织架构健全、核心风控指标持续符合规定等条件，发行浮动收益凭证还应当具备衍生品交易业务资格。在投资者保护方面，《管理办法》指出虽然风险等级要求很低，但收益凭证在管理上属于私募类，在宣传推介、投资者门槛等方面有诸多限制，收益凭证不得变相突破投资者200人限制。 在合规风控方面，《管理办法》指出证券公司要建立健全覆盖收益凭证发行各环节的管理制度，有效防范风险。

基金与券商最新排名出炉，华泰证券领衔当月“最ETF”券商

随着市场成熟度的提升，以ETF为代表的被动投资赛道越来越受到机构的重视。据数据统计，ETF占该市场基金总规模的九成，其中九成又是股票型ETF。2022年11月，深交所规模居前的多只ETF均实现了规模增长。其中，创业板ETF月末规模高达208.79亿元，这是自2018年的规模高点（186亿元）以来，该ETF重回巅峰并刷新了历史规模纪录。从券商营业部来看，上海地区的湘财证券营业部个人客户ETF成交额占比遥遥领先。从成交额计算的话，深市ETF规模仅排第5的华泰证券持续遥遥领先，11月深市ETF成交额占比稳居第一；其次是东方财富证券和东方证券。

开年即见证券业反洗钱罚单，头部券商被罚，合规总监责任再被压实

近日，中国人民银行上海总部官网行政处罚公示显示，1月12日，国泰君安因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，被中国人民银行上海分行处以罚款人民币95万元。其中作为时任国泰君安法律合规部总经理王吉学对国泰君安以上违法违规行为负有责任，因而也被处以罚款人民币4.25万元。

“牛市旗手”回血 监管新规缓解券商价格战担忧

1月16日，券商板块再度扛起领涨大旗，个股集体走高。截至收盘，山西证券、湘财股份涨停，广发证券涨近8%，中信证券、东方财富、光大证券等涨超3%。券商人士普遍认为这在市场交投回暖下，券商股作为大盘指数突破关键点位的催化剂有望发力，结合估值来看，目前券商股尚处底部区域，券商板块已进入上行通道。另外，在1月13日《证券经纪业务管理办法》的发布也为券商经纪业务带来了向好预期。

头部券商“逐鹿”股指期权做市业务 券商业绩增长或开启第二曲线

近日，广发证券发布公告称，公司已收到证监会批文，允许公司开展股指期权做市业务。做市商主要任务是对期权合约进行持续的双边报价，为市场提供流动性。作为重要的金融衍生工具，股指期权的主要功能为价格发现、套期保值和风险管理等。由于保证金制度的存在，期权也是一种具有高杠杆特性的金融产品。目前，多家券商“逐鹿”股指期权做市业务，多家券商陆陆续续获得批文。据获悉，广发证券后续该公司将根据中金所要求，完成股指期权做市商资格申请。

海通证券2023年首秀：e海通财9.0新版发布

1月16日，“2023海通证券数字金融生态发布会”正式举办。发布会上，海通证券发布了e海通财APP9.0全新版本，e海通财APP9.0推出了全新视觉体验、“通合魔方”特色理财功能、ETF研究院、ETF定投+、账户全景功能、通财圈等9大功能，完成视觉、交互、感知三维提升，塑造品牌重大升级。此外，展示了私人银行服务体系，发布了“蓝屿”开放服务平台，涵盖内容运营、客户分析、精准营销、流量分发等关键中台能力，开放给机构伙伴使用，并展示了金融科技赋能财富管理成果，海通证券不断加强金融科技投入，2018年至今金融科技投入超35亿元，科技投入增长近7倍，信息技术人员增长近8倍，通过不断夯实自身基础，全面赋能业务发展。

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