百亿规模缩水至50亿 粤开证券定增计划获批

11月29日，证监会对发布《关于核准粤开证券股份有限公司定向发行股票的批复》，核准公司定增发行30.3亿新股，至此，粤开证券50亿定增计划终于敲定。实际上，早在2021年4月，粤开证券公司抛出的150亿元定增方案一度成为市场焦点。但同年9月末，受胜通债立案调查通知书波及，粤开证券本次定增被叫停。今年4月，证监会重启对其定增计划的审查，但到了5月份，粤开证券突然主动终止了此次定增计划。直至7月底，粤开证券带着全新的定增计划重回公众视野，不过较募资额已由最初的150亿大幅缩水至50亿元。据申请材料，粤开证券本次发行尚未确定具体发行对象。截至发行说明书出具之日，公司控股股东广开控股已明确将以自有资金按照47.24%的持股份额同比例增资，同时，公司在接洽磋商中已锁定部分投资者的投资意向。

东兴证券就保荐泽达易盛向投资人道歉 新任董事长面临合规与业绩考验

(资料图)

近日，由东兴证券作为保荐、主承销和持续督导机构的泽达易盛收到了证监会下达的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。《告知书》内容显示，泽达易盛在2016-2021年间虚增收入5.65亿元，虚增利润2.95亿元，同时存在未按规定如实批披露关联交易、未按规定如实披露股权代持情况和虚增在建工程等问题。证临会拟对泽达易盛责令改正和警告，并处8600万元罚款；对时任董事长、总经理林应给予警告，并处以3800万元罚款；对时任董秘、财务总监应岚给予警告，并处以1300万元罚款，且对两人采取终身证券市场禁入措施；其它4名相关人员也一并警告并处以罚款。

多项违规！这家证券又领罚单

11月29日，四川证监局公告，对宏信证券有限责任公司采取出具警示函措施。经监管部门调查，发现宏信证券存在债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查、风险揭示不充分；受托管理责任履行不到位，个别项目主营业务募集资金使用情况核查不足等问题。实际上，这已经是宏信证券今年以来第三次因合规问题被罚。今年年初，宏信证券信息技术系统保障不足，全面风险管理体系不完备，违反了相关规定，责令宏信证券改正。另外，四川证监局于11月8日就内控问题再次对宏信证券进行处罚，责令其增加内部合规检查次数。

国联证券70亿定增 申请获证监会受理

11月30日，国联证券发布公告称，近日收到证监会出具的行政许可申请受理单，经审查，证监会认为该公司非公开发行A股股票的申请材料齐全，决定予以受理。 国联证券表示，计划从70亿元拟募资金中，拨出不超过40亿元用于扩大固定收益类、权益类、股权衍生品等交易业务。同时，国联证券拟利用不超过20亿元募集资金用于扩大包括融资融券在内的信用交易业务规模。

效力7年 中信证券首位总工程师个人原因辞职 22年“老员工”晋升接棒

11月30日晚间，中信证券披露多项人事调整。其中公司董事长张佑君不再兼任公司执行委员会委员，财务负责人史本良、首席营销总监张皓被聘任为公司执行委员会委员；宋群力因个人原因辞去公司总工程师(首席信息官)，该职务由公司现信息技术中心行政负责人方兴担任。值得注意的是，宋群力的“总工程师”职务于中信证券在2017年9月时增设，彼时就首任该职，迄今履职约5年，而方兴在2000年就入职了中信证券，二者相差16年。

券商12月金股逐个瞧 地产股成大热门

随着券商12月金股策略报告陆续出炉，主流机构的配置风向也浮出水面。截至目前，已有10余家券商发布12月金股策略报告，从行业分布来看，信息技术、工业领域的金股数量最多，其次是材料、可选消费、医疗。而热门金股方面，包括银行、地产、白酒等行业的股票均在12月被多家券商列为金股。此外，11月金股过半收涨。数据显示，截至11月29日收盘，11月券商推荐的343只金股中，共有192只个股当月录得一定涨幅，占比约56%。其中，有17只个股当月涨幅在30%以上，主要集中于房地产、材料、金融、医疗、工业等行业。

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