批了！年内第三家券商，拿到基金重要资格

(资料图片仅供参考)

10月12日晚间，第一创业证券股份有限公司公告，公司证券投资基金托管资格近日已获中国证监会核准。资料显示，第一创业申请证券投资基金托管的材料接收日为2021年3月15日，距离今年10月12日公告获批时长已超一年半。今年以来，第一创业成为继南京证券、东方财富证券之后，第三家获得基金托管业务资格的券商。其中，南京证券于今年1月获得基金托管业务资格，东方证券于今年5月获得基金托管业务资格。此外，据此前证监会官网披露的机构申请基金托管资格情况，还有6家券商正在排队，分别是西部证券、财信证券、天风证券、东兴证券、湘财证券以及东北证券。

科技板市商新增6家，“一哥”也来了！

10月13日晚间，国泰君安、中信证券等获批券商陆续发布公告，官宣做市交易业务资格获批的好消息。据悉，证监会最新批复6家上市券商的科创板做市商资格，分别为中信证券、国泰君安、招商证券、兴业证券、东吴证券、浙商证券。加上首批8家获批的券商，目前已有14家券商喜提科创板做市商资格。此外，除上述14家外，中金公司、东兴证券、方正证券、天风证券、中泰证券、光大证券等多家券商也在董事会/股东大会层面通过了申请开展科创板股票做市交易业务的议案，静待后续监管审批进程。

投行再融资业务谁主沉浮？中金、中信、建投、国君主定增江湖

数据显示，截至9月底，共有64家券商参与了434笔上市公司股权再融资项目，担任保荐角色。其中，有40家券商担任了103单可转债项目的保荐机构，保荐承销费用合计至少达到11亿元；有15家券商担任了7单配股项目的保荐机构；有57家券商担任了224单定增项目的保荐机构，保荐承销费用合计至少达到21亿元(根据已披露情况)。截至三季度，中信证券、中金公司、中信建投、国泰君安、中泰证券以及华泰证券等6家券商保荐的定增项目较多，均超过15单。其中，中信证券以39单的项目数量位居第一，中金公司、中信建投均以25单紧随其后。除了定向增发，可转债项目也成为40家券商在开展股权再融资业务时的主要选择。其中，建投、 中信、国君收入排名前三。

多家头部券商宣布！逆势布局，什么信号？

10月12日晚间，国泰君安宣布拟设立临港新片区分公司和青浦新城分公司。近年来，国泰君安先后增设了多家分公司。公开信息显示，国泰君安在全国共设有33家证券分公司、339家证券营业部，此前在总部上海设立了两家分公司，分别是上海分公司、上海自贸试验区分公司。此外，包括光大证券、国海证券在内的多家券商也宣布设立数量不等的分支机构。其中，光大证券宣布新设不超过20家营业部或分公司。国海证券拟在天津设立1家分公司，在江苏省常熟市、福建省厦门市、河南省焦作市、山西省大同市各设立1家证券营业部。实际上，今年以来，多数券商营业部面临亏损，主要是行情波动增加了经营压力。以深圳营业网点样本看，在534家营业部中，有254家营业部实现盈利，即仅有47%的营业网点盈利。

外资机构调整投资布局 积极配置中国期货品种

今年9月份，国内四家期交所同时发布公告，明确了QFII和RQFII可以参与中国期货市场交易，涉及品种有41个，其中包括商品期货品种23个、商品期权品种16个，以及股指期货和股指期权。中国资本市场对外开放力度不断加大。并且，近日瑞银期货宣布已完成QFII和RQFII首单国内商品期货交易，成为首家支持QFII参与境内商品期货市场的期货公司。标志着外资布局中国市场迈出新步伐。

价格战蔓延至转债承销？芳源股份6亿转债仅收费百万

近日又有一单费率较低的可转债承销引起了业内关注。科创板公司芳源股份近日发布的可转债募集说明书显示，本次拟募集资金为6.42亿元，保荐及承销费用为128.40万元。芳源转债承销费率仅为0.2%，在近期可转债发行中处于较低位置，且远低于近期15家可转债的承销费率均值0.70%。实际上，近期转债平均承销费率0.7%，0.2%远低于平均水平。自9月21日至10月11日，总计15家公司发布可转债发行公告，以保荐承销费总额与募资总额对比，粗略估算费率为0.70%，芳源转债0.2%的承销费率，显然低于该均值水平。

1折申购费率大行其道 60多家公募、资管等密集推出费率优惠

今年以来，在多种因素促成下，基金公司持续降费让利。此外，包括券商、银行、第三方销售等往往也热衷联合基金公司推出费率优惠活动。据统计，9月16日至10月12日，共有53家公募基金、9家券商及券商资管以及1家保险资管，对旗下部分基金产品或集合资管计划进行费率优惠。不仅如此，今年以来，主动降费已在基金业渐成“热潮”，申赎费率、管理费率、托管费率均有下调。据统计统计，实行费率优惠的53家基金公司中，有15家披露了费率情况。其中，有11家基金公司主要对申购费率实行优惠，有4家基金公司则对赎回费率给予折扣。此外，德邦基金、富国基金、兴银基金、国金基金这4家基金公司旗下部分产品的投资者，可享有赎回费率折扣。

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