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1月16日，中国人民银行上海分行官网显示，近日，因存在违规，上市券商国泰君安（601211.SH）及责任人遭到处罚。

上海银罚字〔2023〕1号罚单显示，由于“未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告”，根据相关法律法规的要求，中国人民银行上海分行对国泰君安作出罚款人民币95万元的处罚决定。

上海银罚字〔2023〕2号罚单显示，由于对国泰君安相关违法违规行为负有责任，中国人民银行上海分行对王吉学作出罚款人民币4.25万元的处罚决定。

另外，据企查查数据，国泰君安涉及的司法案件、裁判文书、开庭公告、风险关系等记录均有数百条，处于同行业前列。

资料显示，国泰君安主营财富管理业务、投资银行业务、机构与交易业务、投资管理业务和国际业务，业务体系全面均衡，是主营业务稳居于行业前列的大型券商。

据国泰君安2022年三季报，2022年第三季度，公司营业收入71.61亿元，同比下滑28.31%，归母净利润20.55亿元，同比下滑43.26%。

二级市场表现方面，自2022年年初以来，国泰君安股价不断下挫，2022年5月中旬至今，公司股价在低位震荡。