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因为存在违规干预九泰基金经营活动、利用基金财产为他人牟取利益等行为，九鼎投资实控人及相关责任人或将受到证监会行政处罚及证券市场5年禁入措施。

12月1日晚间，九鼎投资（600053.SH）公告称，九泰基金、九泰基金实际控制人吴刚等涉嫌违法违规案已由证监会调查完毕，证监会依法拟作出行政处罚，对吴刚采取证券市场5年禁入措施，对九泰基金相关牟取利益行为责令改正，并处100万罚款。

具体来看，公告中显示，九泰基金于2016年成立基金产品九泰久利灵活配置，认购资金30.05亿元，认购户数214户，其中1户机构投资者为中信金融投资集合资金信托计划，认购30亿元。这其中，九州证券认购中信金融投资集合资金信托计划10亿。此后，吴刚将上述情况告知九泰基金董事长吴强，吴强告知九泰基金总经理卢伟忠考虑交易上市公司三维丝（现改名中创环保，300056.SZ），并在随后陆续买入三维丝397.07万股。

截至证监会调查时，九泰基金投资三维丝出现了亏损，未收到补偿款。之后，九泰基金实控人吴刚干预九泰基金经营活动，指示九泰久利灵活配置混合启动清算程序，九泰基金在此后很快就启动基金清算工作，向托管银行发送了基金清算意见征询函。

此外，九泰基金还利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。2017年，九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议，吴强先后与五家上市公司实际控制人或股东签署涉及收益保证的协议，协议受益人并非九泰久利基金份额持有人。上述五份协议均加盖九州证券公章，五家上市公司股东也均承认保底协议系与吴强签署。

因上述多项违法违规，证监会拟决定对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利灵活配置买入三维丝、指示九泰基金对九泰久利灵活配置启动清算程序的行为责令改正，并处100万罚款。同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施。与此同时，证监会对九泰基金相关牟取利益行为责令改正，并处100万元罚款。证监会还对九泰基金直接负责的主管人员吴强给予警告，暂停基金从业资格36个月，处30万元罚款；对其他直接责任人员卢伟忠给予警告，暂停基金从业资格24个月，处20万元罚款；对其他直接责任人员吴祖尧给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元罚款。

九泰基金是业内一家中小基金公司，成立于2014年7月，昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注册资本的26%、25%、25%和24%。

天天基金网数据显示，截至今年三季度末，九泰基金资产净值合计28.94亿元，其中非货币性资产合计27.83亿元。从规模上看，九泰基金近一两年下降十分严重，去年二季度时期末净资产为117.57亿元，之后每个季度都一路下滑，直到下滑到今年三季度末的28.94亿元，呈现了断崖式下跌。

对于证监会处罚的三人，九泰基金表示，三名人员均已离职，其中吴强自2020年2月7日起不再担任九泰基金董事长，卢伟忠自2021年11月11日起不再担任公司总经理，吴祖尧自2021年11月24日起不再担任公司副总经理。

九泰基金表示，公司诚恳接受监管处罚并高度重视，在监管部门的指导下，做好风险化解工作，与股东进行全面业务及风险隔离，对各项问题进行了全面梳理。公司将主动与监管部门沟通，积极落实各项整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦将持续提高规范公司运作水平，严格遵守相关法律规定，切实维护广大投资者利益。