突发举报！IPO终止！券商、会计所均被罚

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日前，上交所官网信息显示，此前冲刺IPO但最终选择撤回申报的集创北方被上交所予以监管警示，集创北方实控人、“80后晋商富豪”张晋芳一同被罚。除发行人及实控人外，保荐券商华泰联合证券、两名保荐代表人，以及会计所立信、两名注册会计师均被予以监管警示。上交所指出，保荐人对发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求负有全面核查验证的责任。上交所要求华泰联合证券引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并提交书面整改报告。

四川这家券商股权太俏了 旗下APP被罚仍遭多位神秘买家竞价

7月4日，四川富益电力股份有限公司持有的华西证券股票约811.18万股，在阿里拍卖平台拍出，拍下价格合计6717.6万元，每股价格8.28元。同日，华西证券的收盘价为8.35元/股，盘中最低价为8.29元/股，在此之前的几个交易日，股价最低触底7.98元/股。从价格来看，参与竞拍的买家投资华西证券诚意满满。日前华西证券旗下“华西168”APP因违规收集个人信息被通报。

时隔两个月再次撤销营业部，这家券商什么情况？

6月下旬，山西证券发布公告称，决定撤销保定复兴中路证券营业部、烟台白石路证券营业部、莆田荔城中大道证券营业部3家营业部。而在不久前的4月份，该公司亦披露撤销2家证券营业部。2022年，受国内资本市场低迷影响，券商整体业绩承压。山西证券经营业绩营业总收入同比增长4.17%，但归母净利润同比下滑接近三成，降幅高于行业。今年一季度，山西证券实现营业总收入11.41亿元，同比增长140.67%，归母净利润为2.51亿元，同比增长285.14%。

三大行业 成券商6月调研心头好

券商6月调研上市公司路径揭晓。数据显示，6月券商累计调研上市公司680家，从所属申万一级行业看，年内二级市场表现相对落后的医药生物成为券商调研积极性最高的行业。此外，行情冲高回落、热度有所降温的计算机、电子行业也被券商关注。

上半年认购定增金额增五成 券商资金“活水”润泽优质企业

今年上半年，券商参与上市公司定增的热情回升。数据显示，以增发上市日计算，截至6月30日，今年以来共有32家券商参与A股定增，共认购193.05亿元，同比上升51.15%。数据显示，今年上半年参与A股定增的券商认购金额出现了大幅提升，从去年同期的127.72亿元增加至193.05亿元。按认购额排序，国泰君安、广发证券、招商证券、海通证券、中金公司位列今年上半年券商参与定增认购额的前五名，认购额分别达到57.1亿元、24.58亿元、20.2亿元、17.81亿元和13.71亿元。

券商资管新发公募产品环比降温

今年上半年，券商资管新发公募产品环比降温。Wind数据显示，2023年上半年，9家券商（资管）累计新发了33只公募基金产品（合并A/C类份额，下同），累计新发规模达148亿元，环比下滑12%。从产品数来看，在券商资管中，国泰君安资管上半年发行的公募基金数量排名第一，其次是华泰资管和东证资管。长江资管等3家券商（资管）缺席上半年公募基金新发市场。

往期回顾

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