券商资管解答“市场波动”考卷

近期A股低迷，无疑给资管机构出了一道难题。通常而言，市场不好时，资管机构可能更多会做老产品的持盈。但是，与此同时，存量基金业绩表现不佳，也将寒气传导至了新发基金市场。对此，一些资管公司于冰点向市场要规模。例如，中泰资管近期即将发行的就是一款偏股混合型基金。

“双柜台”首批做市商出炉：4家在港中资券商入选

【资料图】

日前，香港交易所宣布将于6月19日在香港证券市场正式推出“港币-人民币双柜台模式”及双柜台做市商机制，并公布首批21只证券将成为双柜台模式推出当日的双柜台证券。同时，港交所表示，9家交易所参与者已获授双柜台庄家执照，可于双柜台模式推出后于相应的双柜台证券进行庄家活动或提供流通量活动。其中中银国际证券有限公司，中国国际金融香港证券有限公司，中信里昂证券有限公司和国泰君安证券（香港）有限公司4家在港中资券商成为首批入选名单。

券商年内流失近4300人 两大原因浮现

据统计，截至6月5日，券商合计有35.2万名从业人员，较年初减少了4291人，减少的主要为经纪人。而去年同期从业人员数量则增长3400多人，2021年同期也增长了3700多人。多家头部券商放缓或暂停“高举高打”的全线扩招路线，两家头部券商人员流失均超过300人，均来自“一般证券业务”。其中，中信建投证券今年以来已减少373人，截至目前人员减少规模为行业之最。

安信证券一分公司被警示！

6月8日，广东证监局对安信证券中山分公司及员工曾某航出具警示函。经查，该分公司存在以下问题：一是该分公司员工从业期间存在替客户办理证券认购、交易等行为，公司未能及时发现并核查相关情况。二是员工存在未报备手机号的行为，但公司未能实时监测和预警，对明显异常的情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施。上述行为反映了安信证券中山分公司合规管理不到位，违反相关规定，故广东证监局决定对安信证券中山分公司采取出具警示函的行政监管措施。

5月来24张研报罚单开给14家券商

据统计，自5月10日至今，研报违规的罚单多达24张，其中涉及的券商14家，包括华安证券、中原证券、首创证券、太平洋、山西证券、西南证券、申港证券、野村东方国际、民生证券、申银万国、粤开证券、招商证券、英大证券、东亚前海证券，被罚的分析师及相关人员有25名。值得注意的是，其中不乏知名首席策略分析师、研究所所长等知名研究人士。

往期回顾

用益-券商资管要闻：年度投教基地评级放榜 30家券商获评优秀

用益-券商资管要闻：山东国资强势出手 德邦证券将易主？

用益-券商资管要闻：华福证券因资管业务被开出警示函！

用益-券商资管要闻：托管业务十年 券商托管私募近14万只

用益-券商资管要闻：1100多亿市值券商，全球化大动作！

用益-券商资管要闻：增资8亿，这家券商加码资管业务！

责任编辑：llxy