投顾无证上岗，非销售人员卖基金拿奖励！监管出手了

近日，深圳证监局发布关于对华西证券股份有限公司深圳民田路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，华西证券深圳民田路证券营业部存在几个问题：一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，营业部现场公示信息显示其具有“投资咨询资格”；二是个别投资顾问向客户提供投资建议未有合理依据；三是个别非营销人员参与基金销售获取奖励；四是个别不符合期货从业人员条件的员工从事中间介绍业务获取奖励。故深圳证监局对其采取出具警示函的监管措施。

(资料图片仅供参考)

上交所最新监管通报 两家头部券商被“对号入座”

近日，上交所向行业披露了2023年一季度会员管理情况的通报，期间对会员单位及其从业人员采取各类自律管理措施共计31次。在监管情况通报中，上交所特别点名了五类典型案例，保荐机构或保代未勤勉尽责仍然是违规重灾区。值得注意的是，点名五起典型违规案例，两家头部券商在列。一起案例指向中信证券督导的华大智造IPO。另一案例则指向华泰联合督导的上市公司浩欧博，3月27日，上交所对华泰联合证券、保荐代表人孙圣虎、董雪松予以监管警示，被罚原因与通报中所述基本一致。

某上市券商主动披露前4个月“成绩单”

5月21日晚，财通证券发布了1月份-4月份主要经营数据显示，经初步核算，2023年1月份-4月份，财通证券实现营业收入21.65亿元，同比增长158.16%；归属于上市公司股东的净利润6.09亿元，同比增长550.77%。平均下来，财通证券前4个月月均净赚超过1.5亿元。对于营业收入与归母净利润均同比实现大幅增长，财通证券归因于权益市场行情改善带来的一级市场融资规模提升和二级市场交投活跃。

6家拟IPO券商业绩比拼： 净利均现下滑 两家营收保持增长

目前，6家拟首发上市（IPO）券商均因财报更新而处于中止审核状态。这6家券商分别为：拟登陆深交所的东莞证券和开源证券；拟登陆上交所的财信证券、渤海证券、华宝证券和华龙证券。据上述6家券商2022年财报数据统计，在去年全行业业绩承压之下，拟IPO券商净利润也出现下滑。其中，仅有财信证券、华宝证券营业收入保持增长——财信证券营收增幅近两成，华宝证券营收保持微增。

华兴证券多多金2.0上线 为大众提供更优质普惠金融服务

5月22日，华兴证券宣布公司研发的新一代移动互联网投资理财平台“华兴证券多多金”APP正式上线2.0版本。华兴证券表示，多多金APP实现了化繁为简的极简体验。按照用户动线不断优化交互设计，一些高频工具让用户随手可得。2.0版本打造的一键组合下单、网格条件单、快速改单、止盈止损单、长期订单，确保用户在不同交易场景进行下单决策的效率。

富途前脚内地下架App，后脚香港上新营业部

近日，据获悉，富途在香港的首家“营业部”目前正在装修中，选址位于弥敦道96号临街，商铺两层均在装修中，装修外围铺设富途广告。近期富途在香港的宣传可谓“铺天盖地”，金钟、中环和红磡地铁站内和东铁车厢里皆可看到富途广告。而此前，富途宣布下架境内App，正式告别境内业务后，海外拓展按下加速键，重要事件包括香港开线下店铺和申请马来西亚金融牌照。

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