伪造资料开户后，起诉券商赔偿损失！

近日，河南证监局发布了多起投资者保护典型案例，其中1例引发关注。在案例中，投资者通过垫资、伪造材料等方式成功开立了新三板股票交易账户。随后，投资者以“A公司未发现其开户时提供的资金证明为垫资，提供的会计证为伪造”为由，向法院起诉A公司未履行适当性责任，要求公司赔偿损失。法院审理认为，投资者有义务向券商提供真实的资料，故意提供虚假信息违背诚实信用的基本原则，由此产生的法律后果应由其自行承担。

(相关资料图)

头部券商改革基金代销考核机制，保有量占大头

近期，有头部券商调整了基金销售考核标准，将此前的“首发占六成、保有量占四成”，现在“保有量占六成、首发占四成”。对于此次现象的出现，多位证券相关人士表示，头部券商“重保有、重持营、重客户体验”趋势愈发明显。这或是今年甚至是未来整个券商行业在基金销售考核方面的发展趋势。实际上，“重保有、重持营”的变化也发生在银行等其他销售渠道中。

债券承销乱象多！为拉客户冒险踩红线，违规承诺，还付发行人保证金！

据获悉，近期某证监局内部梳理投行内控现场检查中出现的问题，监管注意到有券商在做债券项目时不仅低价承销，还对利率等违规承诺，甚至向发行人付保证金。上述低价承销问题，反映出债券承销业务尤其是承揽环节的内部控制需要得到加强。除此以外，债券业务的其他内控问题，也同样受到监管关注。例如，有的券商债券发行项目中，关联关系尽调核查不深入；又如有的券商合规风控管理不严，风险管理机制没有发挥作用。据不完全统计，今年年初至今，已有至少五家券商在债券承销业务上“摔跟头”。

期货公司有望直接参与衍生品交易与券商同台竞技

3月17日，中国证监会发布《衍生品交易监督管理办法(征求意见稿)》，将期货公司纳入衍生品经营机构行列。《办法》第二条明确规定，所称衍生品经营机构，是指证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等依法从事衍生品交易业务的金融机构。近年来，国内衍生品交易市场发展迅猛，推动券商在该领域快马加鞭地“圈地”。对期货公司而言，一旦拿下直接参与衍生品交易的“入场券”，就意味着将与实力更为雄厚的券商同台竞技，机遇与挑战并存。

"券茅"也承压！业绩新出炉

3月17日晚间，东方财富披露年报，2022年公司实现营业总收入124.86亿元，同比下降4.65%；归母净利润85.09亿元，同比下降0.51%，基本每股收益0.65元。子公司之中，东方财富证券去年业绩逆势取得增长。年报显示，2022年，东方财富证券营业收入为81.44亿元，净利润为52.78亿元，分别同比增长11.56%、9.39%。其中营收占比最大的手续费及佣金净收入为47.80亿元，同比增5.15%。另外，东方财富的另一大支柱业务天天基金净利同比下滑了24%，日活用户数也相比2021年少了100万户。此外，基金保有规模及销售额双双出现下滑。截至2022年末，天天基金非货币市场公募基金保有规模为5845亿元，相比2021年末下滑13.27%；销售额方面，2022年公司电商平台共计实现基金认（申）购（含定投）交易2.44亿笔，同比下滑约35%。

“港股实名制”正式落地

3月20日，香港投资者识别码制度正式推出。据获悉，港股投资者均已收到要求同意及更新客户身份信息的开户券商邮件。在新制度下，相关券商须逐一为现有参与港交所上市证券场内外交易的客户编配唯一的券商客户编码。每个券商客户编码应与其客户的识别信息配对。此次新制度的推行，有利堵住“一人多户打新”等漏洞。

3月份以来新成立15只券结基金 券商、基金各取所需合作共赢

日前，兴证全球欣越混合型证券投资基金成立，采用券商结算模式的基金。据统计，这已是3月份以来新成立的第15只券结基金。券结模式自2017年底启动试点，后于2019年初由试点转为常规，在2021年进入加速扩张阶段。截至3月19日，今年以来共有38只新成立基金采用券结模式，基金募集规模合计超389亿元。券结模式下，基金公司和券商不断深化合作，也使其可以各自发挥自身优势形成良性循环，为双方的发展“添砖加瓦”。

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