IPO检查“一查就撤” 谁在临阵脱逃

随着科都电气IPO撤单和终止审核，2022年第四批抽中现场检查的3家IPO公司全军覆没，“一查就撤”的现象再度引发市场关注。在2022年11月底，同一批次被抽中现场检查的两则IPO项目江苏博涛、大成精密，审核状态均显示为“终止审核”。值得注意的是，这些撤单项目背后的保荐机构均为龙头券商。注册制试点以来，投行业务进一步向头部券商集中。资料显示，江苏博涛的保荐机构为中信证券，大成精密的保荐机构为招商证券，科都电气的保荐机构为国泰君安。不过，IPO项目撤单频繁等保荐乱象已经受到监管重点关注，而相应的完善规章制度也在陆续推出。据观察，目前现场检查“一查就撤”的情况已经大幅改观。

香港一券商即将暂停内地账户 相关开户通道已关闭

(资料图片)

日前，香港券商耀才证券通过邮件告知客户，“鉴于此前监管机构指有部分香港券商于内地非法经营跨境证券业务”，故决定于2月16日起暂时关闭内地身份开户客户的账户，直至获得监管机构最新指引后才可继续使用。同时，近日用内地IP登陆耀才证券旗下的耀才宝宝APP，发现开户界面已经关闭，并提示“不接受内地区域开户”。不过，耀才证券宣布暂停内地客户账户目前只是个例。多家提供港美股交易服务的香港地区券商表示，其存量内地客户账户仍可正常使用。

2022年券商集合资管产品业绩榜出炉

据统计，2022年固收大类下各类券商集合理财产品平均收益均为正值。其中，中长期纯债型产品平均收益3.15%，短期纯债型产品平均收益3.73%。而股票型、混合型、QDII及FOF类产品2022年平均回报均为负值。在私募产品资管规模方面，2022年，证券公司及其资管子公司新登记备案私募资管产品4856只，设立规模2514.28亿元，较去年同比下滑31.16%。2022年，固定收益类仍为券商集合资管产品发展的主力方向，新成立固收类产品1546只。固收类产品2022年设立规模为1795.75亿元，占证券公司及其资管子公司新登记备案私募资管产品总量71.42%。另外万联证券双季添利3号、国融国睿融韬、国融证券国融安鑫5号分居中长期纯债型券商集合资管产品前三名，回报均超24%，其余上榜产品回报差距不大，均超过21%。

开匿名账户、假名账户！两大头部券商双双被罚超1000万 8人也一同被罚

近日，中国人民银行网站披露，中国人民银行对中信证券罚款1376万元，对中信建投罚款1388万元。两家券商共有8人因此受到相应罚款，最高1人罚款超10万元，最低1人罚款也超2万元。其中中信证券被罚事由包括未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中信建投被罚事由是未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

基金代销市场竞争激烈 券商保有规模市占率提升明显

2月10日，中基协发布的2022年第四季度销售机构公募基金销售保有规模百强榜单显示，2022年第四季度，“股票+混合公募基金保有规模”合计为5.6525万亿元，环比微降0.95%；“非货币市场公募基金保有规模”合计为8.0079万亿元，环比下降4.16%。2022年第四季度，在机构代销基金保有规模整体下降的背景下，券商持续表现出色，市占率得到进一步提升。去年第四季度，其中券商保有规模合计为1.257万亿元，环比增长7.62%。从市场占有率方面来看，去年四季度，券商“股票+混合公募基金保有规模”占比由去年第三季度的20.47%提升至22.24%。在“非货币市场公募基金保有规模”方面，去年第四季度，券商保有规模为1.4378万亿元，环比增长4.99%，市场占有率提升至17.95%。

金融科技投入不断加码 券业数字化人才紧缺

证券行业金融科技投入力度不断加码，不过，在数字化转型过程中，其业务痛点及瓶颈仍需关注。业内普遍面临人才紧缺问题，国内证券业数字化转型的人才基础明显不足，亟需跟上。据中证协下发的《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》征求意见稿要求，券商信息科技专业人员不低于公司员工总数的6%，网络和信息安全专业人员不低于信息科技专业人员的3%且不应少于4人。值得注意的是，某大型券商官网社会招聘中，对金融科技领域岗位设置超过20个，招聘数量远超投行、资管等业务部门，部分新招岗位标注红底“加急”。薪酬方面，多家券商招聘信息称“具有行业竞争力”。

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