通过“人工分析+系统监控”管控券商客户异常行为

近年来，监管机构不断强化对投资者异常行为的管控力度，旨在进一步净化市场，为投资者提供公平公正的交易环境。各证券公司始终高度重视投资者异常行为管理工作，但实践中仍然存在因为无法精准识别可疑客户而收到监管提示函件的情况。2019年以来，东北证券在监管机构的专业指导下，持续加强防范非法配资、反外挂、异常交易监控等客户异常交易行为管理，针对系统监控的薄弱环节加强探索与实践，不断完善系统预警与人工排查相结合的工作机制，形成标准化的工作流程。公司在总结行业通行做法及排查系统监控薄弱环节的基础上，根据投资者异常行为的不同类型，不断完善差异化的系统预警与人工分析相结合的工作机制。一是，应用随机森林模型系统筛选，提高核查客户精准度。二是，总部逐户审核模式，避免利益冲突。三是，持续完善流程，形成标准化工作机制。四是，一站式工作底稿及核查名单库，形成管控闭环。

推进数字化转型 助力证券业审计工作提质增效

(资料图)

目前，证券行业创新发展趋势、信息化趋势和风险管理形势，都对证券公司风险管理和内部控制的信息化建设提出了更高要求。中央审计委员会第一次会议上提出“要坚持科技强审，加强审计信息化建设”。在证券公司加强金融科技能力建设的行业背景下，内部审计作为证券公司治理的重要组成部分，必须因势而变适配这种趋势。券商要充分释放科技潜能，点燃金融数字转型的“引擎”。一是数据驱动实现审计工作全业务覆盖。二是数字赋能审计工作全过程管理。三是金融科技助力审计工作业务线上化。

券商年度策略会密集举行 一致看好明年上半年行情

随着券商年度策略会陆续召开，一年一度的“预言大戏”已至高潮。截至目前，已有中信证券、中信建投、安信证券、中银证券、申万宏源等多家券商召开年度策略会。对于投资者最为关注的A股市场2023年走势，多数机构持相对乐观态度，一致认为2023年A股压制因素将缓和，牛市格局有望回归。2022年临近尾声，消费板块成了反弹的“急先锋”，成长股则表现不佳。而对于2023年股市该如何配置？券商间看法分歧较大。华西证券、招商证券等多家券商则更看好成长股的表现。光大证券看好2023年消费与医药可能会成为市场的胜负手。

券商最新关注个股来了！贵州茅台居首 这个行业较集中

数据显示，近一月有983只个股被券商研报覆盖，其中被5篇及以上研报覆盖的个股有63只。从行业分布来看，近一月券商研报覆盖5篇及以上的63只个股，主要分布在电子行业，为10股。电力设备紧随其后，为7股。食品饮料和汽车并列第三，为6股。具体而言，贵州茅台为近一个月券商研报覆盖最密集个股，为30篇。千禾味业紧随其后，为19篇。招商蛇口排在第三位，其被18篇研报覆盖。华利集团、万华化学、中航沈飞等个股也被券商研报积极覆盖。

证券公司数字化转型研究及兴证集团实践

海外成熟资本市场数字化转型起步较早，近年来积极运用金融科技手段提升资本市场发展水平，促进资本市场改革升级和健康运行，尤其是国际领先投行、资管机构将数字化转型作为企业创新发展的发力点与核心战略。根据海内外资本市场数字化转型经验、趋势与现状，目前国内证券公司数字化转型面临以下问题与挑战。一是信息技术投入与国际投行尚有差距。二是数字化应用缺乏体系化规划。三是数字化人才相对不足。四是数字化转型带来合规风险、信息安全方面的挑战。

两市ETF融资余额减少3.62亿元

最新两市ETF两融余额为1284.97亿元，环比上一交易日减少2.96亿元，其中，ETF融资余额环比减少3.62亿元，融券余额环比增加6592.50万元。具体来看，深市ETF最新两融余额455.60亿元，ETF融资余额435.16亿元，融券余量10.90亿份，ETF最新融券余额20.44亿元。沪市ETF最新两融余额829.37亿元，ETF融资余额677.54亿元，融券余量43.69亿份，ETF最新融券余额151.83亿元。相关标的ETF中，最新融资余额超亿元的有58只，融资余额最多的是华安黄金易(ETF)，最新融资余额160.85亿元，其次是易方达黄金ETF、华夏恒生ETF，最新融资余额分别为159.96亿元、128.30亿元。

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