多家券商员工因违规提供融资便利收警示函

12月5日，深圳证监局发布《关于对五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。经查，发现该营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题。同日，深圳证监局还发布了中天证券营业部负责人被采取监管谈话措施的决定。根据行政监管措施决定书，经查，你在任中天证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部负责人期间，违规参与客户证券账户出借，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。此外，12月5日，浙江证监局发布《关于对金元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，发现公司瑞安安阳路证券营业部负责人叶羽在任职期间，存在在公司参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职的行为。

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压实“看门人”责任要动真格

近日，吉林证监会发布一则罚单显示，一家大型券商及其三位业务人员被出具警示函。经查，该券商在保荐一家公司在非公开发行股票的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责，内控机制执行不到位，且未按规定履行持续督导义务。

剑指金融机构违规，监管集中整顿！

近期某券商从业人员因违规操作客户证券账户，被采取了行政监管措施。不仅如此，据了解，深圳证监局在日常监管发现，辖区某证券投资咨询公司在展业过程中存在投资者适当性管理流程不足、营销宣传合规管理不到位、未按规定保存业务档案等情况。对此，深圳证监会表示辖区各证券期货经营机构应进一步强化从业人员执业行为管理，加强从业人员手机号、电脑等信息采集与监测，认真筛查和处理同源委托交易记录，严肃问责从业人员违规行为。

外商投资企业青睐北交所

近日，据报道，一家名为苏州欧福蛋业股份有限公司的外资企业即将在北京证券交易所上市。招股说明书显示，丹麦公司China Egg Products ApS持有欧福蛋业87.96%股份，实控人也是丹麦籍自然人Christian Nicholas Stadil。这是北交所首家外资控股的上市公司。近期北交所IPO高效的审核速度引发了过会小高潮。据不完全统计，2022年11月21日至2022年12月4日期间有10家企业相继过会，11月也成为自北交所成立以来过会企业数量最多的一个月，有多达18家企业过会。

77家券商投行质量评价初评结果显示：IPO项目撤否较多等问题是扣分重点

12月2日，中证协正式发布实施《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》。据了解，对此，目前中证协已经将2022年证券公司投行业务质量评价初评情况告知各家券商，各家券商如有异议，需在12月7日下午5点前向中证协发送反馈意见。评价范围方面，本次评价期间为2021年1月1日至12月31日，评价项目覆盖期间经历审核注册环节的全部主板、创业板、科创板首发和再融资项目，共计1369个，涉及77家保荐机构。从2022年证券公司投行业务质量评价初评情况来看，目前券商最高得分为94.82分，最低得分仅为17分。其中，“执业质量评价”中券商最高分为57.91分，最低分为0分；比较突出的问题是IPO项目撤否较多，2021年共有253个项目撤否，占全年完成项目（包括通过、撤回和否决）总数的32.6%。

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