10家券商数字化转型“宝典”亮相

近日，中证协发布发布了集100篇券商数字化优秀及典型案例于一册的《证券公司数字化转型实践报告及案例汇编》，并向行业展示。《汇编》在系统总结证券行业在数字化转型方面的成果与经验的前提下，所汇编的百篇券商优秀及典型案例覆盖了金融产品与服务、科技赋能业务发展、数字化运营、基础设施建设、助力乡村振兴与服务特殊人群等五大类别，聚焦式呈现券商数字化转型具体实践情况。值得注意的是，该《汇编》由中证协今年8月向行业调研所得，调研结果显示，71%的券商制定了数字化转型战略，形成了各具特色的数字化组织架构。

(资料图片仅供参考)

股票期权市场快速发展 券商积极申请做市业务资格

近日，中国银河获批股票期权做市业务资格，国联证券也拟申请该业务资格。随着我国场内衍生品市场快速发展，衍生品市场新品种上市步伐显著加快，也给券商带来新的业务机会。由于股票期权做市业务具备高风险特征，做市商需要强大的资金实力、较高的专业性要求及较强的合规风控能力，一直以来参与做市业务的券商并不多，主要集中于头部公司。2015年，共有东方证券、国泰君安、中信证券等15家券商获批股票期权做市业务资格。直至2021年2月份，才有中金公司获批股票期权做市业务资格。

券商2023年策略陆续出炉 A股估值修复受关注

临近年末，多份券商2023年度投资策略报告陆续出炉，对明年A股市场指数走势、板块配置、资金面等多方面进行研判。报告显示，机构普遍认为，当前A股主要股指的估值回落至历史低位水平，投资性价比凸显。就行业配置而言，多家机构看好以半导体、工业机床、信息科技等为代表的高端制造领域、医药等估值底部反转领域，以及包括粮食、能源、国防、信息安全在内的“安全”主线等。

涉嫌操纵证券市场 又一A股公司实控人、副总经理出事

11月24日晚，华扬联众发布公告，公司实控人兼董事长苏同、副总经理杨宁于11月22日收到中国证监会《立案告知书》，二人因涉嫌操纵证券市场等，被立案调查。华扬联众表示，本次立案调查事项针对的是苏同、杨宁个人，与公司无关且不影响二人正常履职，不会对正常经营活动产生影响，目前公司经营管理、业务及财务状况正常。令人注意的是，加上华扬联众，7天时间已有6位上市公司董事长被查，此前还有通策医疗、恩捷股份、昊志机电、弘亚数控、梦洁股份5家公司董事长。

“账户管理功能优化试点”券商增至11家，广发获批

11月23日，广发证券发布公告，近日，公司收到证监会证券基金机构监管部《关于广发证券股份有限公司申请开展账户管理功能优化试点业务的监管意见书》。根据监管意见书，证监会对公司申请开展账户管理功能优化试点业务相关事项无异议。距离账户管理功能优化试点首批券商的批复，已有近一年时间，目前包括上述广发证券在内总数已达11家券商，分别是中信证券、国泰君安证券、银河证券、中金财富、国信证券、安信证券、招商证券、中信建投、申万宏源、华泰证券、广发证券。

一证券营业部两位投顾同时遭罚，没一罚一

11月22日，深圳证监局公布两则罚单，均指向同一券商营业部两名前投顾人员违规炒股。两涉案投顾黎子毅与雷桂清此前均任职于国海证券深南大道营业部，黎子毅控制使用的三个证券账户，分别为其父亲、母亲与配偶名下账户，“黎某晓”与“张某苔”证券账户分别于2007年3月2日与2020年1月10日，在国海证券深南大道营业部开立，“夏某琪”证券账户于2015年6月16日，开立于财信证券深圳宝安南路证券营业部。三个证券账户共转入资金196.67万元，转出资金231.34万元，转入资金与转出资金均与黎子毅银行账户有交易往来。2020年7月15日至2022年2月14日，雷桂清手机控制使用其同学“唐某”证券账户，总成交金额231.97万元，盈利6967.32元。基于前述违规行为，监管部门没收黎子毅违法所得10.08万元，并处以10万元罚款；没收雷桂清违法所得6967.32元，并处以7000元罚款。

北交所做市规则开始征求意见 促进上市公司合理定价提升定价效率

近日，北交所起草了《北京证券交易所股票做市交易业务细则(征求意见稿)》和《北京证券交易所股票做市交易业务指引(征求意见稿)》。继科创板做市商制度正式开闸后，混合交易制度也将在北交所落地。《做市细则》明确，做市商在北交所开展做市业务，在报价数量、报价价差、报价时长、服务期等方面需满足一定条件。值得注意的是，考虑在特殊情形下做市商无法履行持续报价义务，《做市细则》对达到涨跌停价格、盘中临时停牌期间、不可抗力和意外事件等情形进行报价豁免。此外，基于基础交易方式及市场流动性的差异，北交所和新三板在做市商报价权利义务方面的要求也存在一定差异，以契合不同市场特点、满足市场交易需求。

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