3月5日，*ST和佳（300273.SZ）公告称，公司涉嫌信息披露违法违规一案，已由广东证监局调查完毕，广东证监局依法拟对公司作出行政处罚。

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定期报告存在重大遗漏和虚假记载

深交所认为，和佳医疗公开披露的2020年年度报告存在重大遗漏和虚假记载、2021年半年度报告存在重大遗漏、2021年年度报告存在虚假记载，上述行为涉嫌违反《证券法》第七十八条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法情形。对和佳医疗上述信息披露违法违规行为，郝镇熙、蔡孟珂是直接负责的主管人员，张晓菁、龚素明是其他直接责任人员。此外，郝镇熙、蔡孟珂涉嫌违反《证券法》第八十条第三款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形”行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，深交所拟决定：

1、对珠海和佳医疗设备股份有限公司责令改正，给予警告，并处以罚款300万元；

对郝镇熙给予警告，并处以罚款200万元，其中，对其作为实际控制人违法 违规行为处以罚款100万元，对其作为直接负责的主管人员处以罚款100万元；

对蔡孟珂给予警告，并处以罚款150万元，其中，对其作为实际控制人违法 违规行为处以罚款100万元，对其作为直接负责的主管人员处以罚款50万元；

4、对张晓菁给予警告，并处以罚款70万元；

5、对龚素明给予警告，并处以罚款70万元。

或面临被终止上市的风险

公告还显示，2022年9月15日，*ST和佳收到广东省珠海市中级人民法院（以下简称“珠海 中院”）送达的《决定书》[（2022）粤 04 破申 48 号]，珠海中院决定对公司启动预重整程序并通过摇珠选定北京市中伦（深圳）律师事务所担任公司预重整期间的临时管理人，开展预重整相关工作。2023年1月3日，公司收到珠海中院送达的《决定书》[（2022）粤04破申48号之二]，珠海中院决定对公司预重整时间延长至2023年3月15日。截至本公告披露之日，预重整相关工作正在有序推进。公司预重整能否成功、珠海中院是否裁定受理对公司的重整申请，公司能否进入重整程 序尚存在重大不确定性。若法院裁定受理对公司的重整申请，根据《股票上市规则》相关规定，深圳证券交易所将对公司股票交易叠加实施退市风险警示。即使公司进入重整程序，公司仍存在因重整失败而被宣告破产的可能，如果公司因重整失败而被宣告破产，根据《股票上市规则》相关规定，公司股票将面临被终止上市的风险。敬请广大投资者注意投资风险。

此外，*ST和佳因控股股东存在非经营性占用公司资金的情形，经公司自查并委托会计师事务所核查，截至2022年6月30日止，郝镇熙非经营性占用公司资金合计68,573.14万元。截至本公告披露之日，该情形尚未解决。敬请广大投资者注意投资风险。

另外，*ST和佳于2023年2月20日披露了《关于公司、子公司及控股股东收到<执行 裁定书>暨控股股东部分股票将被拍卖的提示性公告》（编号：2023-014）。珠海中院将于2023年3月21日10 时-3月22日10时在淘宝网司法拍卖平台拍卖公司控 股股东郝镇熙持有的公司股票共 48,717,750 股（占公司总股本的 6.17%），蔡孟珂持有的公司股票共20,032,000 股（占公司总股本的 2.54%）。目前该拍卖事项尚在公示阶段，后续可能涉及竞拍、缴款、法院执行法定程序、股权变更过户等环节，拍卖结果存在不确定性。 截至本公告披露之日，郝镇熙、蔡孟珂合计持有公司股份134,149,875股，占公司总股本16.98%。如上述拍卖事项所涉股票全部被拍卖并完成过户登记，郝镇熙、蔡孟珂合计持有公司股份将由134,149,875股减少至65,400,125股，占公司总股本8.28%。郝镇熙、蔡孟珂持股比例降低，可能导致公司控制权不稳定，公司存在实际控制权发生变更的风险。截至本公告披露日，公司生产经营正常，本次拍卖事项不会对公司的生产经营产生重大影响。