6家券商8名从业人员吃罚单

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据统计，2022年以来，监管部门的多张罚单指向证券业的“飞单”违规行为，涉及6家券商分支机构和8名从业人员。其中，5月10日，江西证监局发现兴业证券江西分公司员工朱俊华向他人推介非兴业证券发行或代销的金融产品，对此，江西证监局采取关于对朱俊华采取出具警示函措施的决定。

上市券商东北证券遭罚没754万

5月14日，东北证券发布公告称，因涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年定增及持续督导期间未勤勉尽责，收到证监会《行政处罚事先告知书》。经查，东北证券未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(有限合伙)的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。因此，东北证券被罚没754.7万元，5名保荐代表人被罚5万~20万元不等。

某证券公司因薪酬奖励机制不符合监管要求被罚

5月6日，北京证监局发布处罚决定，对某证券公司采取出具警示函的行政监管措施。经查，该证券公司存在两方面问题：一是投行业务人员薪酬奖励和递延管理不符合监管要求；二是廉洁从业管理不合规,相关业务费用支出管理不规范。上述问题违法了证券行业相关规定。依规，监管部门对该证券公司进行了处罚，要求其认真查找和整改问题，切实提升投行内控水平，加强廉洁从业风险管理。

证券营业部员工因泄露客户信息被罚

5月15日，湖南证监局发布处罚决定，对某证券营业部员工李某采取出具警示函的行政监管措施。经查，该证券营业部员工李某于2022年5月至2022年11月期间将账户信息泄露给他人。违反了证券行业的相关规定，对此，湖南证券局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

两家券商宣布：APP下架

5月16日，富途控股发布公告称，富途拟于2023年5月19日起在中国境内线上应用程式商店中下架富途牛牛App。同日，老虎证券也发布公告称公司将于2023年5月18日起调整境内用户更新客户端的方式，在境内应用市场下架旗下APP「老虎国际」，并表示本次调整不影响存量客户对APP的正常使用。

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