近日，河北证监局向私募基金乱象“亮剑”。

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一家私募的基金产品逾期风险占当地证监局辖内风险总规模的60%以上，对当地监管部门来说，显然是防范化解风险攻坚战中最大的“硬骨头”。

为推动辖区私募行业规范发展，去年河北证监局推动省政府召开专题会议，加强对私募基金风险防范处置组织领导。同时，借助科技手段提高日常监管和风险预警水平，全面摸排辖区118家私募机构流动性风险，还对开展涉量化交易、房地产、体外业务和疑似“备少募多”进行专项检查。

2022年河北证监局针对辖内风险规模最大的私募基金管理人，稳步推进了私募基金风险防范和处置工作。一是及时向地方政府通报风险，压实地方政府风险处置属地责任，并持续关注处置进展情况；二是多次约谈私募基金管理人，传导监管压力，督促其协调投资机构对基金展期达成一致；三是协调省内有关部门，督导相关投资机构同意基金展期，避免风险进一步扩散。

通过紧盯重点机构，河北证监局大幅压降私募基金风险规模。截至2022年12月份，上述提到的管理人122.7亿元基金逾期风险已全部化解，占辖内风险总规模的62.5%。

部分私募资管业务存在参与结构化发债风险

近日，河北证监局发布的《证券期货机构监管通讯》显示，该局在日常监管过程中发现，辖区部分证券基金经营机构私募资管业务存在参与结构化发债风险。资管计划参与结构化发债是偏离资管本源、协助发行人规避监管要求的通道业务，极易引发回购违约，并导致风险传递。

河北证监局指出，从已经查实的违规机构情况来看，违规表象背后通常存在着较为明显的机制性问题。一是合规风控存在明显缺失，资管计划投资范围超出合同约定或者投资比例超限，但公司风控系统未予限制。二是利益冲突防范不健全，债券承销与私募资管等业务缺少有效隔离。三是债券交易管控存在漏洞，基础风控制度不完备，未建立债券内部评级机制，未对固收交易对手进行尽职调查，未建立专门的风控系统，对资管计划的债券交易实施集中监控。

防范和化解私募行业风险 监管可谓频频“亮剑”

随着私募乱象频生，监管层对多家私募机构开出罚单，加大整治力度。监管频频出手防范、化解私募行业风险。

去年12月13日河北证监局对卓汇基金及5名责任人员采取行政处罚，并对其中3人采取终身市场禁入措施。这是河北证监局首次在私募领域采取行政处罚和市场禁入措施。

经查，该私募基金存在四项违法事实，一是向非合格投资者募集资金；二是向不特定对象宣传推介私募产品；三是向投资者承诺投资本金不受损失并承诺最低收益；四是挪用基金财产，累计净转出金额多达3.8亿元。针对上述违法行为，河北证监局对5名责任人员采取警告、罚款的行政处罚，对其中3人采取终身证券市场禁入措施。

此外，近日，广东证监局印发通知，组织辖区私募基金管理人开展2023年私募投资基金自查自纠工作。证监局表示，此次自查对象为辖内所有私募基金管理人，自查时间为通知印发之日至4月30日，自查内容涵盖合规问题自查自纠和风险业务排查。通知要求，各私募基金管理人应当成立自查工作小组并指定一名高级管理人员牵头组织开展自查工作。

下一步，广东证监局将结合专项检查、线索核查、回访检查等现场检查工作，对辖区私募基金管理人开展自查自纠情况进行核实，对检查发现未按要求开展自查，自查不深入、整改不到位，存在违法违规、损害投资者合法权益等行为的私募基金管理人，将依法依规予以严肃处理。

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