券商资管频收罚单 内控问题成主因

据证券时报报道，据不完全统计，今年以来已有超过10家券商因资管业务的问题受到监管处罚。收到罚单的券商出现的问题都和内部控制管理不完善、合规管理不到位等问题相关，另外，个别风控指标未纳入系统监控、缺少个别季度压力测试报告等风险管控问题也是监管关注的重点。

(资料图片仅供参考)

北交所IPO投行实力排名：中小券商更见差异化优势

Choice数据显示，自去年下半年以来，北交所高质量扩容逐步成为市场共识，发行审核上市效率不断提升。2023年上半年共有42家企业成功登陆北交所，募资总额81.78亿元，远超去年同期。8月16日，北交所新股路桥信息成功上市，这是福建厦门首家北交所上市企业，也是保荐承销商金圆统一证券成立近三年以来首单IPO落地。截至金圆统一证券IPO首单落地，共有212家企业成功登陆北交所，由57家券商参与保荐承销。其中，中信建投证券、申万宏源证券、开源证券、东吴证券、安信证券、中泰证券、长江证券、国元证券、中信证券、东北证券等IPO项目居多。

国盛研究所郑震湘正式入职新东家

继刘章明、曹凌松“搭伙”管理方正证券研究所之后，研究所管理班子再增新面孔，这次是前国盛研究联席所长郑震湘。方正证券研究力量一度减弱，研究所所长的变更便是体现之一。从履历上看，郑震湘拥有超过10年的研究经验，与刘章明在同一时期（2013-2014年）获得了分析师资格。他拥有复旦大学微电子硕士学位，并在海通证券、安信证券、华创证券和中泰证券担任分析师，于2018年底加入国盛证券，至今已有超过4年的时间。

券商“818理财节”拉开序幕

截至目前，已有包括国泰君安、广发证券、平安证券、光大证券、国金证券、国盛证券、民生证券在内的20余家券商，推出了“818理财节”相关的活动。整体来看，往年常见的各类新客理财产品、活动定制理财产品、大咖直播、实盘大赛等依然是今年重头戏。不同之处在于，今年各券商不约而同地将投资者教育、ETF（交易所交易基金）、基金投顾产品以及APP上的智能投资工具作为重点。

存量资金博弈 中小券商领涨

8月17日，已经连续上涨三天的证券板块再度上演“大涨小回”走势，早盘低开后冲高回落，午后再度发动攻势，探底回升。截至当日收盘，证券板块微跌0.11%。国盛金控涨停，天风证券大涨6.27%，信达证券盘中一度涨停，最终收涨5.47%。中小券商领涨整个板块。其中，充当着领头羊角色的是首创证券，该股在本轮行情中有7次涨停。截至8月17日收盘，今年第三季度以来其股价累计涨幅高达101.43%，实现翻倍；太平洋在此期间也有5次涨停，区间录得85.66%的涨幅。

券商打响ESG“抢人”大战！月薪中位数3-6万元

据界面新闻8月17日报道，近日，有金融猎头贴出ESG人才招聘公告，还有机构任命“首席ESG官”。根据猎聘网信息，券商给出的ESG相关岗位薪资普遍较高，中位数给到了3万元至6万元的月薪。其中，还有券商称相关岗位享24薪制。猎聘网显示，头部券商中，中金公司率先布局相关人才招聘。其中，金融工程组招聘ESG项目实习生，协助分析师进行ESG趋势、ESG投资策略、ESG评级等的研究，学历要求硕士及以上，有ESG研究经验优先。

往期回顾

用益-券商资管要闻：“牛市旗手”退一进三 基金关注券商行情持续性

用益-券商资管要闻：今年以来受罚券商资管特别多？

用益-券商资管要闻："黑马"券商裁撤整个研究团队?

用益-券商资管要闻：又见券商员工违规炒股！

用益-券商资管要闻：中泰证券外传文件受处罚

用益-券商资管要闻：“券商一哥”旗下中信产业基金收警示函

责任编辑：yangtao